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　　第一條 為加強對首次公開發(fā)行股票(以下簡稱“新股”)上市初期的交易監(jiān)管工作，抑制新股炒作，維護證券市場交易秩序，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《深圳證券交易所交易規(guī)則》、《深圳證券交易所會員管理規(guī)則》等規(guī)定，制定本指引。
 
　　第二條 深圳證券交易所(以下簡稱“本所”)對新股上市初期的異常交易行為(以下簡稱“新股異常交易行為”)實施重點監(jiān)控。
 
　　本指引所稱新股上市初期，是指新股上市之日起10個交易日，包括新股上市首日和新股后續(xù)交易期間。新股上市初期出現(xiàn)新股被全天停牌情形的，本所不中斷上述期間的計算。
 
　　第三條 新股上市首日出現(xiàn)下列情形之一、可能影響新股交易價格的，屬于新股異常交易行為：
 
　　(一)開盤集合競價允許撤銷申報期間，以顯著高于新股發(fā)行價的價格或以高于證券行情揭示的虛擬最新成交價5%的價格申報買入，且累計申報數(shù)量占新股實際上市流通量的0.2%以上或在5萬股以上，隨后撤銷申報的；
 
　　(二)開盤集合競價不可撤銷申報期間，以高于證券行情揭示的虛擬最新成交價5%的價格申報買入，且累計申報數(shù)量占新股實際上市流通量的0.2%以上或在5 萬股以上；或以高于證券行情揭示的虛擬最新成交價的價格申報買入，且累計申報數(shù)量占新股實際上市流通量的0.5%以上或在10 萬股以上的；
 
　　(三)連續(xù)競價期間，以高于證券行情揭示的最新成交價2%的價格申報買入，且單筆申報數(shù)量占新股實際上市流通量的0.2%以上或在5 萬股以上的；
 
　　(四)連續(xù)競價期間，以證券行情揭示的五檔買入價格中的最低買入價格以上的價格申報買入，且單筆申報買入數(shù)量占新股實際上市流通量的0.5%以上或在10萬股以上的；
 
　　(五)連續(xù)競價期間，以證券行情揭示的五檔買入價格中的最低買入價格以上的價格，在同一價位或不同價位連續(xù)申報買入，且累計申報買入數(shù)量占新股實際上市流通量的1%以上或在20萬股以上的；
 
　　(六)同一證券賬戶或同一控制人控制的多個證券賬戶或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶同時或在近時間集中申報買入，且累計申報買入數(shù)量占新股實際上市流通量的1%以上或在20萬股以上的。
 
　　第四條 新股后續(xù)交易期間出現(xiàn)下列情形之一、可能影響新股交易價格的，屬于新股異常交易行為：
 
　　(一)開盤集合競價允許撤銷申報期間，以高于前收盤價5%的價格申報買入后又撤銷申報，隨后申報賣出該證券；或以低于前收盤價5%的價格申報賣出后又撤銷申報，隨后申報買入該證券的；
 
　　(二)開盤集合競價允許撤銷申報期間，以高于前收盤價5%的價格或以高于證券行情揭示的虛擬最新成交價5%的價格申報買入，且累計申報數(shù)量占新股實際上市流通量的0.2%以或在5萬股以上，隨后撤銷申報的；
 
　　(三)開盤集合競價不可撤銷申報期間，以高于證券行情揭示的虛擬最新成交價2%的價格申報買入，且累計申報買入數(shù)量占實際上市流通量的0.2%以上或在5 萬股以上；
 
　　(四)連續(xù)競價期間，以高于證券行情揭示的最新成交價2%的價格申報買入，且單筆申報數(shù)量占新股實際上市流通量的0.2%以上或在5萬股以上的；
 
　　(五)連續(xù)競價期間，以證券行情揭示的五檔買入價格中的最低買入價格以上的價格申報買入，且單筆申報買入數(shù)量占新股實際上市流通量的0.5%以上或在10萬股以上的；
 
　　(六)連續(xù)競價期間，以證券行情揭示的五檔買入價格中的最低買入價格以上的價格，在同一價位或不同價位連續(xù)申報買入，且累計申報買入數(shù)量占新股實際上市流通量的1%以上或在20萬股以上的；
 
　　(七)同一證券賬戶或同一控制人控制的多個證券賬戶或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶，以漲幅限制的價格申報買入，且單筆申報買入數(shù)量占新股實際上市流通量的0.2%以上或在5萬股以上，或累計申報買入數(shù)量占新股實際上市流通量的0.5%以上或在10萬股以上，可能導(dǎo)致新股交易價格達(dá)到或維持漲幅限制的；
 
　　(八)同一證券賬戶或同一控制人控制的多個證券賬戶或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶，進行日內(nèi)反向交易次數(shù)在5次以上且日內(nèi)反向交易數(shù)量占新股實際上市流通量的2%以上的。
 
　　第五條 投資者證券賬戶出現(xiàn)本指引第三條至第四條所列異常交易行為的，本所可以采取口頭或書面警示、約見談話、要求提交書面承諾等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，本所可以采取限制證券賬戶交易、上報證監(jiān)會調(diào)查等監(jiān)管措施。
 
　　第六條 本所會員應(yīng)當(dāng)建立有效機制，加強對客戶新股交易行為的教育、引導(dǎo)和規(guī)范。會員總部應(yīng)當(dāng)加強對所屬營業(yè)部客戶新股交易行為管理工作的監(jiān)督檢查。
 
　　會員發(fā)現(xiàn)客戶證券賬戶出現(xiàn)本指引第三條至第四條所列新股異常交易行為的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)本所《會員管理規(guī)則》和《會員客戶交易行為管理指引》的有關(guān)規(guī)定予以提醒，并及時采取措施予以制止；對存在嚴(yán)重異常交易行為、經(jīng)提醒仍不改正的客戶，會員可以拒絕接受其交易委托，并向本所報告。
 
　　本所會員未按本指引規(guī)定要求規(guī)范客戶新股交易行為的，本所可責(zé)令其整改，并按照本所《會員管理規(guī)則》、《自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分措施實施細(xì)則(試行)》等規(guī)定，采取相應(yīng)監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分措施。
 
　　第七條 會員一年內(nèi)有2個以上客戶因新股異常交易行為被本所采取限制交易措施的，本所將按照下列標(biāo)準(zhǔn)對會員采取監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分措施：
 
　　(一)有2個客戶證券賬戶因新股異常交易行為被本所采取限制交易措施的，本所將約見會員相關(guān)高管談話；
 
　　(二)有3個以上客戶證券賬戶因新股異常交易行為被本所采取限制交易措施的，本所將視情況向會員發(fā)送監(jiān)管函；
 
　　(三)有5個以上客戶證券賬戶因新股異常交易行為被本所采取限制交易措施的，本所將視情況在會員范圍內(nèi)予以通報批評。
 
　　第八條 本指引所稱“以上”、“以下”、“達(dá)到”均含本數(shù)，“高于”、“低于”、“超過”均不含本數(shù)。
 
　　第九條 本指引由本所負(fù)責(zé)解釋。
 
　　第十條 本指引自發(fā)布之日起施行。