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第一章  總則 
第一條  為了規(guī)范擬在上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“上交所”）上市的公司首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行業(yè)務(wù)，提高首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下申購(gòu)及資金結(jié)算效率，根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》、《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見(jiàn)》、《首次公開發(fā)行股票時(shí)公司股東公開發(fā)售股份暫行規(guī)定》及相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條  通過(guò)上交所網(wǎng)下申購(gòu)電子化平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱“申購(gòu)平臺(tái)”）及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算”）上海分公司登記結(jié)算平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱“登記結(jié)算平臺(tái)”）完成首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)、申購(gòu)、資金代收付及股份初始登記，適用本辦法。
第三條  參與首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行業(yè)務(wù)的網(wǎng)下投資者及其管理的證券投資產(chǎn)品（以下簡(jiǎn)稱“配售對(duì)象”），應(yīng)當(dāng)符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定。
第四條  證券資金結(jié)算銀行經(jīng)向中國(guó)結(jié)算上海分公司提出書面申請(qǐng)獲準(zhǔn)，可成為本辦法所稱網(wǎng)下發(fā)行結(jié)算銀行（以下簡(jiǎn)稱“結(jié)算銀行”）。 
 
第二章  基本規(guī)定
第五條  根據(jù)主承銷商的書面委托，上交所向符合條件的網(wǎng)下投資者提供申購(gòu)平臺(tái)進(jìn)行報(bào)價(jià)及申購(gòu)。
第六條  根據(jù)主承銷商的書面委托，中國(guó)結(jié)算上海分公司提供登記結(jié)算平臺(tái)代理主承銷商申購(gòu)資金的收付以及網(wǎng)下發(fā)行募集款的收取。
經(jīng)發(fā)行人書面委托，中國(guó)結(jié)算上海分公司根據(jù)主承銷商提供的網(wǎng)下配售結(jié)果數(shù)據(jù)辦理股份初始登記。
第七條  主承銷商通過(guò)申購(gòu)平臺(tái)向登記結(jié)算平臺(tái)提供配售對(duì)象名稱、配售對(duì)象證券賬戶、銀行收付款賬戶以及股票代碼等相關(guān)信息。上述信息經(jīng)登記結(jié)算平臺(tái)向結(jié)算銀行轉(zhuǎn)發(fā)后，結(jié)算銀行負(fù)責(zé)對(duì)配售對(duì)象申購(gòu)資金收付款銀行賬戶的合規(guī)性進(jìn)行檢查。
第八條  網(wǎng)下投資者應(yīng)根據(jù)主承銷商事先公告的報(bào)價(jià)條件向主承銷商申請(qǐng)參與網(wǎng)下發(fā)行，并完成在主承銷商的登記備案工作。主承銷商應(yīng)對(duì)網(wǎng)下投資者的資質(zhì)進(jìn)行審核，承擔(dān)相關(guān)信息披露責(zé)任，并向申購(gòu)平臺(tái)提供擬參與該次網(wǎng)下發(fā)行的網(wǎng)下投資者相關(guān)信息。 
第九條  參與首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行業(yè)務(wù)的主承銷商，應(yīng)向上交所申請(qǐng)獲得申購(gòu)平臺(tái)CA證書。網(wǎng)下投資者應(yīng)由主承銷商代為辦理申購(gòu)平臺(tái)CA證書。同時(shí)具有網(wǎng)下投資者和主承銷商雙重身份的機(jī)構(gòu)應(yīng)分別申請(qǐng)。CA證書可在首次公開發(fā)行中多次使用。
網(wǎng)下投資者使用該CA證書方可登錄申購(gòu)平臺(tái)參與報(bào)價(jià)及申購(gòu)。主承銷商使用該CA證書方可登錄申購(gòu)平臺(tái)進(jìn)行數(shù)據(jù)交換。
第十條  主承銷商及結(jié)算銀行通過(guò)中國(guó)結(jié)算上海分公司參與人遠(yuǎn)程操作平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱“PROP”），與登記結(jié)算平臺(tái)完成相關(guān)數(shù)據(jù)交換。 
 
第三章  詢價(jià)與申購(gòu)
第十一條  首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人和主承銷商通過(guò)向網(wǎng)下投資者詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格的，既可以在初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間后，通過(guò)累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格并向參與累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)的對(duì)象配售股票的方式進(jìn)行，也可以通過(guò)初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格并向參與申購(gòu)的對(duì)象配售股票的方式進(jìn)行。
第十二條  發(fā)行人及主承銷商在獲得股票代碼后方可刊登招股意向書和發(fā)行公告。
第十三條  網(wǎng)下投資者在初步詢價(jià)截止前完成登記備案并申領(lǐng)CA證書的，方可參與網(wǎng)下發(fā)行。
第十四條  主承銷商應(yīng)當(dāng)在初步詢價(jià)開始日前一交易日10時(shí)前，通過(guò)申購(gòu)平臺(tái)錄入并提交股票代碼、發(fā)行人名稱等初步詢價(jià)相關(guān)參數(shù)，啟動(dòng)本次網(wǎng)下發(fā)行。
主承銷商應(yīng)當(dāng)在初步詢價(jià)開始日前一交易日，完成初步詢價(jià)參數(shù)確認(rèn)并向申購(gòu)平臺(tái)提供擬參與本次網(wǎng)下發(fā)行的網(wǎng)下投資者及其管理的配售對(duì)象相關(guān)信息。在初步詢價(jià)截止前，主承銷商可以根據(jù)網(wǎng)下投資者申請(qǐng)，增加或者修改備案的網(wǎng)下投資者與配售對(duì)象相關(guān)信息。
第十五條  初步詢價(jià)期間，網(wǎng)下投資者可以為其管理的每一配售對(duì)象填報(bào)多個(gè)擬申購(gòu)價(jià)格，每個(gè)擬申購(gòu)價(jià)格對(duì)應(yīng)一個(gè)擬申購(gòu)數(shù)量。網(wǎng)下投資者為擬參與報(bào)價(jià)的全部配售對(duì)象錄入報(bào)價(jià)記錄后，應(yīng)當(dāng)一次性提交。網(wǎng)下投資者可以多次提交報(bào)價(jià)記錄，但以最后一次提交的全部報(bào)價(jià)記錄為準(zhǔn)。
申購(gòu)平臺(tái)記錄本次發(fā)行的每一個(gè)報(bào)價(jià)情況，主承銷商可實(shí)時(shí)查詢有關(guān)報(bào)價(jià)情況。在初步詢價(jià)截止后，主承銷商可以從申購(gòu)平臺(tái)獲取初步詢價(jià)報(bào)價(jià)情況。
第十六條  初步詢價(jià)截止后，主承銷商應(yīng)根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的有關(guān)規(guī)定和發(fā)行人、主承銷商事先確定并公告的有效報(bào)價(jià)條件，剔除不得參與累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)或定價(jià)申購(gòu)（以下統(tǒng)稱申購(gòu)）的初步詢價(jià)報(bào)價(jià)及其對(duì)應(yīng)的擬申購(gòu)數(shù)量。主承銷商應(yīng)于申購(gòu)開始日前一個(gè)交易日15時(shí)前，將剔除后的網(wǎng)下投資者所管理的配售對(duì)象信息按本辦法第七條的規(guī)定通過(guò)申購(gòu)平臺(tái)發(fā)送登記結(jié)算平臺(tái)，其中一個(gè)配售對(duì)象只能對(duì)應(yīng)一個(gè)銀行收付款賬戶。
登記結(jié)算平臺(tái)自動(dòng)核查申購(gòu)平臺(tái)轉(zhuǎn)發(fā)的配售對(duì)象證券賬戶的代碼有效性，將核查結(jié)果反饋主承銷商，然后將證券賬戶代碼有效的配售對(duì)象信息提供結(jié)算銀行。
第十七條  主承銷商應(yīng)當(dāng)在申購(gòu)開始日前一個(gè)交易日16時(shí)30分前，通過(guò)申購(gòu)平臺(tái)錄入并提交確定的股票發(fā)行價(jià)格區(qū)間（或發(fā)行價(jià)格）等申購(gòu)參數(shù)，并在申購(gòu)開始前完成相關(guān)參數(shù)確認(rèn)。
第十八條  在申購(gòu)階段，網(wǎng)下投資者可以為其管理的每一配售對(duì)象填報(bào)多個(gè)申購(gòu)價(jià)格，每個(gè)申購(gòu)價(jià)格對(duì)應(yīng)一個(gè)申購(gòu)數(shù)量，或者按照發(fā)行價(jià)格填報(bào)多個(gè)申購(gòu)數(shù)量。網(wǎng)下投資者為參與申購(gòu)的全部配售對(duì)象錄入申購(gòu)記錄后，應(yīng)當(dāng)一次性提交，申購(gòu)記錄一經(jīng)提交不得撤銷或者修改。每個(gè)配售對(duì)象證券賬戶對(duì)應(yīng)的多個(gè)申購(gòu)記錄中申購(gòu)股數(shù)的總和不得少于初步詢價(jià)有效報(bào)價(jià)所對(duì)應(yīng)的“擬申購(gòu)數(shù)量”總和，也不得超過(guò)主承銷商確定的每個(gè)配售對(duì)象申購(gòu)數(shù)量上限，且不得超過(guò)網(wǎng)下發(fā)行股票總量。
在申購(gòu)階段開始前，申購(gòu)平臺(tái)自動(dòng)剔除配售對(duì)象在初步詢價(jià)階段報(bào)價(jià)低于發(fā)行人和主承銷商確定的發(fā)行價(jià)格或發(fā)行價(jià)格區(qū)間下限的初步詢價(jià)報(bào)價(jià)及其對(duì)應(yīng)的擬申購(gòu)數(shù)量。剔除的部分不計(jì)入前款所述初步詢價(jià)有效報(bào)價(jià)所對(duì)應(yīng)的“擬申購(gòu)數(shù)量”。
第十九條  在申購(gòu)階段，主承銷商可通過(guò)申購(gòu)平臺(tái)實(shí)時(shí)查詢申報(bào)情況，并于申購(gòu)截止日（T日）15時(shí)后，查詢并下載申購(gòu)結(jié)果。 
第二十條  主承銷商確認(rèn)申購(gòu)結(jié)果數(shù)據(jù)，并將確認(rèn)后的數(shù)據(jù)于T日15時(shí)30分前通過(guò)申購(gòu)平臺(tái)發(fā)送至登記結(jié)算平臺(tái)。 
第二十一條  對(duì)于每一只股票發(fā)行，已參與網(wǎng)下發(fā)行的配售對(duì)象及其關(guān)聯(lián)賬戶不得再通過(guò)網(wǎng)上申購(gòu)新股。擬參與本次新股網(wǎng)下發(fā)行的網(wǎng)下投資者應(yīng)通過(guò)申購(gòu)平臺(tái)報(bào)備配售對(duì)象賬戶及其關(guān)聯(lián)賬戶。
配售對(duì)象關(guān)聯(lián)賬戶是指與配售對(duì)象證券賬戶注冊(cè)資料中的“賬戶持有人名稱”、“有效身份證明文件號(hào)碼”均相同的證券賬戶。
 
第四章  資金的收取與劃付 
第二十二條  中國(guó)結(jié)算上海分公司在結(jié)算銀行開立網(wǎng)下發(fā)行專戶用于網(wǎng)下申購(gòu)資金的收付；在結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)開立網(wǎng)下申購(gòu)資金核算總賬戶，為各配售對(duì)象設(shè)立認(rèn)購(gòu)資金核算明細(xì)賬戶，用于核算配售對(duì)象網(wǎng)下申購(gòu)資金。
第二十三條  申購(gòu)開始日前一個(gè)交易日，主承銷商按本辦法第七條及第十六條的要求向結(jié)算銀行提供配售對(duì)象相關(guān)信息，作為結(jié)算銀行審核配售對(duì)象銀行收付款賬戶合規(guī)性的依據(jù)。
第二十四條  各配售對(duì)象在申購(gòu)階段辦理申購(gòu)資金劃入時(shí)，須將網(wǎng)下發(fā)行申購(gòu)款劃付至中國(guó)結(jié)算上海分公司在結(jié)算銀行開立的網(wǎng)下發(fā)行專戶，并在付款憑證備注欄中注明申購(gòu)所對(duì)應(yīng)的證券賬戶及股票代碼，若沒(méi)有注明或備注信息錯(cuò)誤將導(dǎo)致劃款失敗。
發(fā)行人及主承銷商在發(fā)行公告中應(yīng)對(duì)上述申購(gòu)資金劃付要求予以明確。
第二十五條  T日登記結(jié)算平臺(tái)收到上交所發(fā)送的申購(gòu)結(jié)果數(shù)據(jù)后，核算每個(gè)配售對(duì)象應(yīng)付申購(gòu)款金額，并將該核算結(jié)果通過(guò)PROP發(fā)送給主承銷商。
第二十六條  T日16時(shí)為網(wǎng)下申購(gòu)資金入賬的截止時(shí)點(diǎn)。配售對(duì)象須在16時(shí)前將申購(gòu)資金劃入中國(guó)結(jié)算上海分公司開立在結(jié)算銀行的網(wǎng)下發(fā)行專戶，匯款時(shí)須在匯款憑證備注欄中注明其申購(gòu)證券賬戶及申購(gòu)證券的股票代碼，一個(gè)配售對(duì)象只能通過(guò)一家結(jié)算銀行辦理申購(gòu)資金的劃入，配售對(duì)象須通過(guò)其在主承銷商備案的銀行收付款賬戶辦理申購(gòu)資金的劃出、劃入。
第二十七條  結(jié)算銀行根據(jù)主承銷商提供的各配售對(duì)象銀行收付款賬戶信息，對(duì)各配售對(duì)象收付款銀行賬戶進(jìn)行合規(guī)性檢查。通過(guò)檢查的，根據(jù)配售對(duì)象的劃款指令將申購(gòu)款計(jì)入中國(guó)結(jié)算上海分公司在結(jié)算銀行開立的網(wǎng)下發(fā)行專戶，并向中國(guó)結(jié)算上海分公司發(fā)送電子入賬通知。該入賬通知須明確中國(guó)結(jié)算上海分公司網(wǎng)下申購(gòu)資金核算總賬戶、配售對(duì)象申購(gòu)證券賬戶及申購(gòu)證券股票代碼，并留存相關(guān)劃款憑證。
如未通過(guò)檢查，結(jié)算銀行將該筆付款予以退回，并按約定方式通知中國(guó)結(jié)算上海分公司，由中國(guó)結(jié)算上海分公司匯總后通知主承銷商。
第二十八條  中國(guó)結(jié)算上海分公司根據(jù)結(jié)算銀行電子入賬通知，實(shí)時(shí)核算各配售對(duì)象申購(gòu)款金額，主承銷商可通過(guò)PROP綜合業(yè)務(wù)終端實(shí)時(shí)查詢各配售對(duì)象申購(gòu)款到賬情況；網(wǎng)下投資者可以通過(guò)PROP綜合業(yè)務(wù)終端實(shí)時(shí)查詢其所管理的配售對(duì)象申購(gòu)款到賬情況。
第二十九條  主承銷商于T日17時(shí)30分后通過(guò)其PROP信箱獲取各配售對(duì)象截至T日16時(shí)的申購(gòu)資金到賬情況。
第三十條  T+1日10時(shí)30分前，主承銷商根據(jù)其獲取的T日16時(shí)資金到賬情況以及結(jié)算銀行提供的網(wǎng)下發(fā)行專戶截止T日16時(shí)的資金余額，會(huì)同具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所組織驗(yàn)資。
第三十一條  發(fā)行人與主承銷商按照事先確定的配售原則在有效申購(gòu)的網(wǎng)下投資者中選擇配售股票的對(duì)象。主承銷商于T+2日7時(shí)前將確定的配售結(jié)果數(shù)據(jù)，包括：發(fā)行價(jià)格、獲配股數(shù)、配售款、證券賬戶、獲配股份限售期限、配售對(duì)象證件代碼等通過(guò)PROP發(fā)送至登記結(jié)算平臺(tái)，并同時(shí)發(fā)送申購(gòu)平臺(tái)。
第三十二條  登記結(jié)算平臺(tái)根據(jù)主承銷商提供的上述配售結(jié)果數(shù)據(jù)，將各配售對(duì)象的應(yīng)繳款金額和應(yīng)退款金額，以及主承銷商承銷證券網(wǎng)下發(fā)行募集款總金額，于T+2日9時(shí)前以各配售對(duì)象申購(gòu)款繳款銀行為單位，形成相應(yīng)的配售對(duì)象退款金額數(shù)據(jù)及主承銷商承銷證券網(wǎng)下發(fā)行募集款金額數(shù)據(jù)，通過(guò)PROP提供給相關(guān)結(jié)算銀行。
主承銷商未能在規(guī)定時(shí)間前通過(guò)登記結(jié)算平臺(tái)提供上述配售結(jié)果數(shù)據(jù)的，中國(guó)結(jié)算上海分公司的退款時(shí)間將順延，由此給配售對(duì)象造成的損失由主承銷商承擔(dān)。
第三十三條  結(jié)算銀行于T+2日根據(jù)主承銷商通過(guò)登記結(jié)算平臺(tái)提供的電子退款明細(xì)數(shù)據(jù)，按照原留存的配售對(duì)象匯款憑證，辦理配售對(duì)象的退款；根據(jù)主承銷商通過(guò)登記結(jié)算平臺(tái)提供的主承銷商網(wǎng)下發(fā)行募集款收款銀行賬戶辦理募集款的劃付。 
 
第五章  股份登記
第三十四條  主承銷商應(yīng)按本辦法第三十一條規(guī)定向登記結(jié)算平臺(tái)發(fā)送網(wǎng)下配售結(jié)果數(shù)據(jù)，并保證發(fā)送的網(wǎng)下配售結(jié)果數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。登記結(jié)算平臺(tái)據(jù)此辦理網(wǎng)下發(fā)行股份初始登記。
由于主承銷商發(fā)送的網(wǎng)下配售結(jié)果數(shù)據(jù)有誤所致的一切法律責(zé)任，由該主承銷商承擔(dān)。 
 
第六章  附則
第三十五條  發(fā)行人和主承銷商對(duì)于網(wǎng)下發(fā)行工作安排有特別需求的，須經(jīng)證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)，與上交所以及中國(guó)結(jié)算上海分公司及時(shí)溝通，并協(xié)商確定具體操作方式。
第三十六條  本辦法由上交所和中國(guó)結(jié)算負(fù)責(zé)解釋。
第三十七條  本辦法自發(fā)布之日起施行。