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        				關(guān)于對(duì)證券公司參與風(fēng)險(xiǎn)投資進(jìn)行規(guī)范的通知  

各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處： 
　　根據(jù)《證券法》和我會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司監(jiān)管的若干意見》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〖1999〗14號(hào)）的有關(guān)規(guī)定,證券公司直接進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資與現(xiàn)行法律、法規(guī)不符。為促使證券公司規(guī)范經(jīng)營(yíng),防范其盲目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資引發(fā)風(fēng)險(xiǎn),現(xiàn)就證券公司參與風(fēng)險(xiǎn)投資的有關(guān)問題通知如下： 
　　一、證券公司不得直接或通過參股風(fēng)險(xiǎn)投資公司間接進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資。 
　　二、從本通知下發(fā)之日起,請(qǐng)你們督促轄區(qū)內(nèi)已參與風(fēng)險(xiǎn)投資的證券公司進(jìn)行清理和整改,并於六個(gè)月內(nèi)完成清理整改工作,將清理和整改情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 
　　三、本通知下發(fā)后,違反本通知規(guī)定繼續(xù)從事風(fēng)險(xiǎn)投資的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)將視情節(jié)輕重,依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī),對(duì)相關(guān)證券公司和有關(guān)責(zé)任人予以處罰。 

                                                                 　　中國(guó)證監(jiān)會(huì) 
                                                             　　二OO一年四月十二日

關(guān)于證券公司擔(dān)保問題的通知 中國(guó)證監(jiān)會(huì)(2001-04-24)     
關(guān)于證券公司擔(dān)保問題的通知  
     
各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處,各證券公司： 
    為規(guī)范證券公司的擔(dān)保行為,防范證券公司提供擔(dān)?？赡墚a(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn),現(xiàn)就證券公司擔(dān)保問題通知如下： 
    一、根據(jù)我會(huì)《關(guān)于調(diào)整證券公司凈資本計(jì)算規(guī)則的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2000]223號(hào)）,凈資本額達(dá)不到我會(huì)規(guī)定的綜合類證券公司凈資本最低標(biāo)準(zhǔn)（人民幣2億元）的證券公司不得為他人提供擔(dān)保。有條件提供擔(dān)保的證券公司必須在會(huì)計(jì)報(bào)表附注和凈資本情況的說明中詳細(xì)披露其擔(dān)保事項(xiàng)。 
    二、證券公司提供的擔(dān)保額不得超過其凈資產(chǎn)額的20%。 
    三、各證券公司應(yīng)嚴(yán)格遵守中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《關(guān)于禁止股票承銷業(yè)務(wù)中融資和變相融資行為的行業(yè)公約》（中證協(xié)字〖2000〗20號(hào)）,禁止在股票承銷過程中為企業(yè)提供貸款擔(dān)保。 
    四、不具備擔(dān)保條件的證券公司原有的擔(dān)保要在本通知下發(fā)之日起進(jìn)行清理,并在凈資本情況的說明中詳細(xì)披露清理情況。 
    五、證券公司不得為以買賣股票為目的的客戶貸款提供擔(dān)保。 
    六、對(duì)違反上述規(guī)定進(jìn)行擔(dān)保和對(duì)擔(dān)保事項(xiàng)披露不準(zhǔn)確、不真實(shí)、不及時(shí)的證券公司及有關(guān)責(zé)任人予以單處或并處通報(bào)批評(píng)、警告、暫停直至取消業(yè)務(wù)資格、暫停直至取消從業(yè)資格的處罰。 

                                                       中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 
                                                          2001年4月24日 
中國(guó)證監(jiān)會(huì)(2001-04-12)