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        				關(guān)于發(fā)布《證券公司高級管理人員談話提醒制度實施辦法》的通知  

   各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處、專員辦事處： 
　 為加強(qiáng)對證券公司的監(jiān)管，我會制定了《證券公司高級管理人員談話提醒制度實施辦法》，現(xiàn)予發(fā)布。 
　　                                                                 2001年1月10日  
    
                         證券公司高級管理人員談話提醒制度實施辦法 

  　第一條  為加強(qiáng)對證券公司及其高級管理人員(以下簡稱“高管人員”)的監(jiān)管，規(guī)范證券公司運作，防范經(jīng)營風(fēng)險，制定本辦法。 
　　第二條  本辦法適用于經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)批準(zhǔn)依法設(shè)立的證券公司(以下簡稱“公司”)。 
　　本辦法所稱高管人員，是指公司董事長、副董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理。公司財務(wù)總監(jiān)、總稽核、證券營業(yè)部總經(jīng)理、副總經(jīng)理，證券服務(wù)部負(fù)責(zé)人比照高管人員辦理。 
　　第三條  中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)談話提醒工作的總體部署并根據(jù)需要進(jìn)行談話提醒工作，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的談話提醒工作并根據(jù)中國證監(jiān)會的部署和需要進(jìn)行談話提醒工作。 
　　第四條  公司或其高管人員在業(yè)務(wù)經(jīng)營活動中，有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)將約請公司高管人員進(jìn)行談話提醒： 
　　(一)公司或個人涉嫌違反國家法律、法規(guī)； 
　　(二)公司或個人涉嫌違反中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定； 
　　(三)公司法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度等公司組織管理上出現(xiàn)重大隱患或漏洞； 
　　(四)業(yè)務(wù)經(jīng)營或財務(wù)管理上臨近中國證監(jiān)會對公司風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)預(yù)警值或綜合風(fēng)險評價得分低于一定分值，可能出現(xiàn)或已經(jīng)出現(xiàn)風(fēng)險； 
　　(五)公司或個人有違反社會公德或欺上瞞下、弄虛作假行為，造成不良影響； 
　　(六)中國證監(jiān)會為維護(hù)證券市場秩序而認(rèn)為確有必要時。 
　　第五條  談話提醒工作應(yīng)當(dāng)按照下列程序進(jìn)行： 
　　(一)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為有必要約請公司高管人員談話提醒時，應(yīng)說明理由并經(jīng)中國證監(jiān)會主管業(yè)務(wù)部門或派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后方可進(jìn)行。中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)安排談話提醒時事先應(yīng)充分準(zhǔn)備，擬定詳細(xì)的談話提綱，包括涉嫌違規(guī)事實、違反法規(guī)條款、處理建議等。 
　　(二)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)需要決定談話時間、地點并提前以書面形式通知談話對象。談話對象確因特殊情況不能參加的，應(yīng)事先報告，經(jīng)同意后委托相應(yīng)人員代理。談話對象無故拒絕、推托，不如實陳述或故意隱瞞的，中國證監(jiān)會將記錄于該公司和高管人員的檔案中，并依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。 
　　(三)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)和談話對象談話時，有主談人員和記錄人員，使用專門的談話記錄紙(談話記錄格式附后)。談話結(jié)束時應(yīng)要求談話對象復(fù)核、簽字。 
　　第六條  中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的談話人員，應(yīng)遵守法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真履行職責(zé)。未經(jīng)許可，談話人員及談話對象不得透露與談話結(jié)果有關(guān)的任何信息。 
　　第七條  談話提醒后，證券公司及高管人員應(yīng)認(rèn)真總結(jié)、及時整改。中國證監(jiān)會將對整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，并根據(jù)整改結(jié)果依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。 
　　第八條  談話記錄和整改結(jié)果將作為公司及高管人員的考核材料，歸檔保存，并作為今后審核公司各項業(yè)務(wù)資格及高管人員任職資格的重要參考。 
　　第九條  在執(zhí)行談話制度中發(fā)現(xiàn)公司或高管人員確有違法、違規(guī)行為的，中國證監(jiān)會將依法進(jìn)行處理。 
　　第十條  尚未分業(yè)的信托投資公司、具有特別主承銷商資格的資產(chǎn)管理公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)參照本辦法執(zhí)行。 
　　第十一條  本辦法自發(fā)布之日起實施。
中國證監(jiān)會(2001-01-10)