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　　案例六、公開招攬客戶，與不特定投資者簽訂委托協(xié)議，以代客操盤、承諾收益、虧損分擔(dān)等為誘餌，從事非法證券委托理財(cái)。
　　主要表現(xiàn)形式及傳播途徑
　　本類非法證券活動(dòng)的主要表現(xiàn)形式為公開招攬客戶，與不特定投資者簽訂委托協(xié)議，以代客操盤、承諾收益、虧損分擔(dān)等為誘餌，從事非法證券委托理財(cái)。
　　本類非法證券活動(dòng)的主要傳播途徑為利用門戶網(wǎng)站、財(cái)經(jīng)網(wǎng)站、論壇、股吧、博客、微博、QQ、MSN等新媒體作為營(yíng)銷平臺(tái)散布非法證券活動(dòng)信息，或利用廣播、電視、報(bào)刊、雜志等傳統(tǒng)媒體播出或刊載廣告，公開招攬客戶及委托理財(cái)。
　　案例簡(jiǎn)述：在某證券公司營(yíng)業(yè)部開戶的投資者李某進(jìn)入證券市場(chǎng)的時(shí)間不長(zhǎng)，總覺得自己對(duì)股票的買賣時(shí)機(jī)把握得不好，近期更是連續(xù)虧損，心情郁悶。一日，在瀏覽某財(cái)經(jīng)網(wǎng)站論壇時(shí)，無(wú)意中發(fā)現(xiàn)某投資公司推出專門針對(duì)新手的“保姆式委托理財(cái)服務(wù)”，投資者只需簽訂“理財(cái)協(xié)議”，并將資金交給投資公司，無(wú)需自己管理，即可享受高額的固定年收益。
　　李某在高額收益的誘惑下，與該投資公司簽訂了“理財(cái)協(xié)議”，并將20萬(wàn)匯入該公司指定賬戶。一年來(lái)，李某每月均收到投資公司關(guān)于理財(cái)收益情況的信息。當(dāng)李某認(rèn)為收益達(dá)到預(yù)期，并決定收回投資款及收益時(shí)，卻無(wú)法聯(lián)系上該投資公司。經(jīng)李某查證，該投資公司提供的所謂“保姆式理財(cái)服務(wù)”純屬子虛烏有，每月賬單信息均系編造，20萬(wàn)投資款已被該投資公司全部卷走。
　　手法分析：不法分子往往以“承諾收益”、“利潤(rùn)分成”、“坐莊操盤”等形式吸引投資者參與委托理財(cái)，投資者雖然無(wú)法核實(shí)其委托理財(cái)?shù)暮戏ㄐ?，但在高額回報(bào)的誘惑下，仍然與不法分子簽訂所謂的“委托理財(cái)協(xié)議”，在交納投資款后，最終大多無(wú)法收回投資款或遭受重大損失。
　　投資者風(fēng)險(xiǎn)提示：根據(jù)相關(guān)法規(guī)要求，除依法開展的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)外，證券公司不得授權(quán)任何個(gè)人（包括證券公司員工）或機(jī)構(gòu)（包括證券公司下屬營(yíng)業(yè)部）進(jìn)行證券委托理財(cái)業(yè)務(wù)，證券公司也不得對(duì)投資者承諾或者保證投資收益。投資者應(yīng)當(dāng)詳細(xì)了解客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則，依法選擇有客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司等金融機(jī)構(gòu)開展證券委托理財(cái)服務(wù)，并通過(guò)證券公司在托管銀行開立的托管賬戶或在證券公司開立的資金賬戶參與相應(yīng)的證券委托理財(cái)業(yè)務(wù)。
　　“承諾收益”、“利潤(rùn)分成”、“坐莊操盤”均屬于非法證券活動(dòng)，不法分子往往以廣撒網(wǎng)的“釣魚”方式進(jìn)行詐騙，欺詐性很強(qiáng)，投資者接到這樣的電話或信息，一定要高度警惕，避免上當(dāng)受騙并遭受經(jīng)濟(jì)損失。
　　參考法規(guī)：1、《中華人民共和國(guó)證券法》第一百四十四條規(guī)定：證券公司不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。
　　第一百四十五條規(guī)定：證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過(guò)其依法設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所私下接受客戶委托買賣證券。
　　2、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第四條規(guī)定：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。未取得客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，不得從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
　　第三十六條規(guī)定：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：（二）向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾。
　　3、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十六條規(guī)定：證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：（一）向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾。








 
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案例六 非法機(jī)構(gòu)或個(gè)人銷售“薦股軟件”.swf