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　　案例三、冒充專業(yè)人員或?qū)＜?/SPAN>免費(fèi)薦股為誘餌，招攬會(huì)員或客戶，詐取會(huì)員費(fèi)、咨詢費(fèi)或服務(wù)費(fèi)。
　　主要表現(xiàn)形式及傳播途徑
　　本類非法證券活動(dòng)的主要表現(xiàn)形式為冒充專業(yè)人員或以專家免費(fèi)診股或免費(fèi)提供金股為誘餌，招攬會(huì)員或客戶，詐取會(huì)員費(fèi)、咨詢費(fèi)或服務(wù)費(fèi)等。
　　本類非法證券活動(dòng)的主要傳播途徑為利用廣播、電視、報(bào)刊、雜志等媒體播出或刊載違規(guī)節(jié)目或廣告。
　　案例簡(jiǎn)述：2012年，投資者宋某向Y證券公司反映該公司員工“閻某”涉嫌代客理財(cái)詐騙，要求協(xié)助查明情況。根據(jù)宋某描述，其看到某省衛(wèi)星電視頻道“漲停最前線”節(jié)目，受邀嘉賓“閻某”在節(jié)目中大肆渲染薦股業(yè)績(jī)，并稱“要想免費(fèi)獲取漲停股票，趕快撥打節(jié)目下方的熱線電話”。宋某在高額回報(bào)的誘惑下，撥打了該熱線電話，對(duì)方聲稱可以指導(dǎo)其操作股票，并向她提供了所謂Y證券公司投資顧問“閻某”的姓名和執(zhí)業(yè)證書編號(hào)。在“閻某”的指導(dǎo)下，宋某股票虧損嚴(yán)重，隨后“閻某”表示可以幫助其進(jìn)行大宗交易，每月收益30-35%，因此宋某分別匯款22500元、50000元至“閻某”指定賬戶，但一直未獲得任何收益，而且股票已虧損10余萬元。后來，宋某與“閻某”無法取得聯(lián)系，希望Y證券公司能夠協(xié)助查詢相關(guān)信息，并賠償損失。經(jīng)核實(shí)，宋某提供的閻某姓名和執(zhí)業(yè)證書編號(hào)確為Y證券公司員工，但該員工從未參加“漲停最前線”節(jié)目，也不認(rèn)識(shí)宋某，更沒有任何代客理財(cái)?shù)男袨?，與宋某所提供的匯款憑證中的收款人也沒有任何關(guān)系，系不法人員盜用其姓名和執(zhí)業(yè)證書編號(hào)進(jìn)行詐騙。Y證券公司將此情況向宋某進(jìn)行了解釋，并建議其向公安機(jī)關(guān)報(bào)案，通過法律途徑維護(hù)自身權(quán)益。
　　手法分析：該案例為不法分子冒充證券從業(yè)人員或?qū)＜?，以高額投資回報(bào)為誘餌，騙取投資者錢財(cái)，并對(duì)證券買賣的收益或損失作出承諾。投資者一旦上當(dāng)，不法分子便銷聲匿跡，投資者被騙的錢財(cái)也難以追回。
　　投資者風(fēng)險(xiǎn)提示：投資者在參與證券投資時(shí)，不要盲目輕信所謂的“專業(yè)人員”或“專家”，在接受上述人員提供的證券投資咨詢服務(wù)時(shí)，要提高警惕，可以通過中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢其執(zhí)業(yè)注冊(cè)信息，也可以向其所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行核實(shí)。
　　通過承諾投資收益的方式提供證券咨詢服務(wù)，屬于違法違規(guī)證券活動(dòng)，不受法律保護(hù)，投資者要自覺遠(yuǎn)離此類非法證券活動(dòng)，加強(qiáng)自我保護(hù)和防范意識(shí)，關(guān)鍵要克服貪婪，自覺抵制不當(dāng)利益的誘惑。
　　參考法規(guī)：1、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十九條：證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。
　　2、《關(guān)于規(guī)范證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和廣播電視證券節(jié)目的通知》第二條規(guī)定：投資咨詢機(jī)構(gòu)在參與廣播、電視證券節(jié)目時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的證券投資咨詢相關(guān)資格證書和注冊(cè)地證監(jiān)局就該機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)營(yíng)、業(yè)務(wù)投訴等情況出具的書面意見，廣播電視播出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)就其資料真實(shí)情況向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局核實(shí)。在節(jié)目中不得播出客戶招攬內(nèi)容。
　　第四條規(guī)定：廣播電臺(tái)、電視臺(tái)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)證券節(jié)目的審查與管理，節(jié)目?jī)?nèi)容必須符合廣播電視節(jié)目管理規(guī)定、證券投資咨詢相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)自律規(guī)范以及證券監(jiān)管部門的管理要求和標(biāo)準(zhǔn)，提高資訊含量，不得宣傳過往薦股業(yè)績(jī)、產(chǎn)品、咨詢機(jī)構(gòu)和人員的能力，不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息。不得在證券節(jié)目中播出客戶招攬內(nèi)容。未按《暫行規(guī)定》的要求履行報(bào)備程序并取得當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局同意，咨詢機(jī)構(gòu)不得在證券節(jié)目中播出電話、傳真、短信及網(wǎng)址等聯(lián)絡(luò)方式。
　　3、《關(guān)于切實(shí)加強(qiáng)廣播電視證券節(jié)目管理的通知》第三條規(guī)定：廣播、電視播出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)參與證券節(jié)目的咨詢機(jī)構(gòu)和人員嚴(yán)格把關(guān)，向證監(jiān)部門詳細(xì)核實(shí)咨詢機(jī)構(gòu)和人員的資質(zhì)等情況，并在節(jié)目中進(jìn)行公示。無證券投資咨詢相關(guān)資格的機(jī)構(gòu)或個(gè)人不得參與證券節(jié)目，材料不實(shí)、證監(jiān)部門提出異議的咨詢機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得參與證券節(jié)目。








 
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