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各會員單位：
為配合下一步創(chuàng)業(yè)板退市制度的實施，有效引導(dǎo)投資者審慎參與創(chuàng)業(yè)板，促進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場的穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)中國證監(jiān)會《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》和本所《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理實施辦法》、《會員持續(xù)開展創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)指引》等相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)對各會員提出如下深化創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理工作的具體要求，請遵照執(zhí)行：
一、完整收錄創(chuàng)業(yè)板客戶信息，全面開展風(fēng)險測評。在2012年12月31日前收錄創(chuàng)業(yè)板客戶基本信息及有效聯(lián)絡(luò)方式的比例，以及完成創(chuàng)業(yè)板客戶風(fēng)險測評與后續(xù)評估的比例，均應(yīng)達(dá)到100%。
二、對于交易經(jīng)驗不足2年的新申請投資者，原則上不得為其開通創(chuàng)業(yè)板交易。
三、對于交易經(jīng)驗滿2年但風(fēng)險測評（可參照中國證券業(yè)協(xié)會關(guān)于個人投資者風(fēng)險承受能力的評估要求）結(jié)果顯示風(fēng)險承受能力低（保守型）的新申請投資者，原則上不得為其開通創(chuàng)業(yè)板交易。
針對本通知第二、三條規(guī)定的兩類情況，在經(jīng)過勸導(dǎo)和風(fēng)險教育后，投資者仍堅持要求開通創(chuàng)業(yè)板交易的，會員應(yīng)對客戶申請、風(fēng)險揭示及相關(guān)勸導(dǎo)工作等情況通過書面、電子或錄音等方式進(jìn)行詳細(xì)留痕，以備核查。
四、對于已開通創(chuàng)業(yè)板交易但后續(xù)評估結(jié)果顯示風(fēng)險承受能力低的客戶，應(yīng)持續(xù)跟蹤分析其交易行為特征及盈虧情況，采取針對性措施進(jìn)行風(fēng)險提示和教育。
五、對于已開通創(chuàng)業(yè)板交易但賬戶資產(chǎn)量低于10萬元、交易經(jīng)驗不足2年的客戶，應(yīng)密切關(guān)注其參與創(chuàng)業(yè)板交易的情況，通過交易系統(tǒng)風(fēng)險提示、短信等有效方式，持續(xù)勸導(dǎo)其審慎參與創(chuàng)業(yè)板交易。
六、密切配合本所做好創(chuàng)業(yè)板退市制度的宣傳，在官方網(wǎng)站建立與本所投資者教育網(wǎng)站的鏈接，通過短信、郵件等各種有效方式向投資者發(fā)送閱讀相關(guān)創(chuàng)業(yè)板風(fēng)險教育的提示信息。
七、通過合同、協(xié)議書等方式，與客戶約定重要信息發(fā)送與接收的渠道；對于創(chuàng)業(yè)板股票退市等重要信息，應(yīng)確保通過各種有效方式向持有創(chuàng)業(yè)板退市股票的客戶傳達(dá)，并做好記錄留存，以備核查。
八、認(rèn)真做好創(chuàng)業(yè)板客戶的聯(lián)絡(luò)與回訪工作，建立對聯(lián)絡(luò)與回訪失敗客戶的跟蹤核查機(jī)制，確保創(chuàng)業(yè)板客戶聯(lián)絡(luò)的有效率在95％以上；除預(yù)留客戶本人的有效聯(lián)絡(luò)方式外，還需要求客戶提供其他聯(lián)系人的聯(lián)絡(luò)方式。
各會員應(yīng)認(rèn)真組織落實上述八項要求。本所將對會員深化落實創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理制度要求的情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)控與現(xiàn)場檢查。針對工作進(jìn)度緩慢、問題較多的會員，協(xié)調(diào)地方證監(jiān)局實施專項業(yè)務(wù)檢查，督促整改，并視情況采取相應(yīng)的自律監(jiān)管措施。
特此通知
 
 
二○一二年三月十三日