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    編者按：今年3月15日，深圳證券交易所聯(lián)合中國(guó)證券登記結(jié)算公司深圳分公司、深圳證券信息有限公司，通過深交所官方網(wǎng)站上的“投資者在線交流平臺(tái)”，成功舉辦了第十屆“３.１５投資者維權(quán)網(wǎng)上咨詢”活動(dòng)。投資者踴躍參與本次活動(dòng)，共有306位投資者在線提問333條，回復(fù)326條，答復(fù)率達(dá)97.9%。投資者提問主要集中在上市公司分紅派息、重大權(quán)益調(diào)整、網(wǎng)絡(luò)投票、除權(quán)登記以及交易費(fèi)用等涉及投資者權(quán)益方面的問題；同時(shí)對(duì)投資者互動(dòng)交流平臺(tái)、投資者保護(hù)相關(guān)法律法規(guī)、維權(quán)方式、維權(quán)途徑等也提出了相當(dāng)多的咨詢?，F(xiàn)精選部分問題刊出，以饗讀者。
 
1．問:投資者和上市公司如何進(jìn)入“互動(dòng)易”？
深交所蘇梅 ：投資者可從以下網(wǎng)頁(yè)（http://irm.cninfo.com.cn）直接登錄“互動(dòng)易”，也可通過深交所官方網(wǎng)站、巨潮網(wǎng)、全景網(wǎng)等網(wǎng)站，均可進(jìn)入該平臺(tái)。具體操作途徑有以下三種：（1）在深交所網(wǎng)站首頁(yè)或投資者教育專欄點(diǎn)擊“深交所互動(dòng)易”；（2）在巨潮網(wǎng)首頁(yè)點(diǎn)擊“深交所互動(dòng)易”或在首頁(yè)導(dǎo)航欄點(diǎn)擊“互動(dòng)易”；（3）在全景網(wǎng)首頁(yè)導(dǎo)航欄“互動(dòng)”后，再點(diǎn)擊“深交所互動(dòng)易”。 
投資者進(jìn)入該平臺(tái)后，在“查看問題與答復(fù)欄”輸入上市公司代碼，即可查看相關(guān)上市公司的提問及回復(fù)，投資者也可自己向上市公司發(fā)起提問，與上市公司直接溝通交流。上市公司則使用深交所下發(fā)的數(shù)字證書登錄本所網(wǎng)站 “業(yè)務(wù)專區(qū)”的“互動(dòng)易”欄目使用相關(guān)功能。
 2.問：深交所怎樣對(duì)股票炒作行為進(jìn)行監(jiān)管？
深交所高基生 ：交易所在監(jiān)控中一旦發(fā)現(xiàn)投資者出現(xiàn)短線炒作行為，將立即發(fā)出電話警示或書面警示函。在受到交易所的警示后，投資者應(yīng)當(dāng)及時(shí)糾正交易行為，消除對(duì)市場(chǎng)的不良影響。倘若投資者不聽勸阻，繼續(xù)進(jìn)行違規(guī)交易，對(duì)市場(chǎng)交易活動(dòng)造成嚴(yán)重影響的，交易所將依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)這些帳戶采取限制交易、上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案查處等措施。投資者務(wù)必充分認(rèn)識(shí)到違規(guī)交易的風(fēng)險(xiǎn)和危害，切莫以身試法，一定要樹立理性投資的觀念，合法合規(guī)參與證券交易。
3.問：如果會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)上市公司年報(bào)沒有出具審計(jì)意見或出具否定意見,對(duì)上市公司會(huì)有哪些影響？
深交所費(fèi)加航：根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定：最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無法表示意見或否定意見的審計(jì)報(bào)告，深交所有權(quán)對(duì)其股票交易實(shí)行特別處理。 
    4.問：上市公司增發(fā)新股時(shí)，老股東在認(rèn)購(gòu)?fù)陜?yōu)先配額后，是否還可以參與網(wǎng)上申購(gòu)？
廣東經(jīng)天律師事務(wù)所賀樹奎 ：上市公司原無限售條件股股東超出優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)部分的認(rèn)購(gòu)，可與其他網(wǎng)上申購(gòu)對(duì)象同比例配售。 
     5.問：中小板上市公司是否有義務(wù)披露社會(huì)責(zé)任報(bào)告?
深交所許碧：根據(jù)深交所《關(guān)于做好上市公司2011年年度報(bào)告披露工作的通知》規(guī)定，納入“深圳100指數(shù)”的上市公司應(yīng)按照深交所《上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)規(guī)定披露社會(huì)責(zé)任報(bào)告。深交所鼓勵(lì)其他公司披露社會(huì)責(zé)任報(bào)告。社會(huì)責(zé)任報(bào)告應(yīng)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過，并以單獨(dú)報(bào)告的形式在披露年度報(bào)告的同時(shí)在指定網(wǎng)站對(duì)外披露。
6.問：上市公司分紅派息后，按除權(quán)公式計(jì)算，其除權(quán)價(jià)較登記日收盤價(jià)格相應(yīng)下調(diào)，這樣的分紅派息沒有實(shí)際意義，建議有關(guān)部門修改相關(guān)規(guī)定。
深交所郭東：上市公司在分紅派息時(shí)需在股權(quán)登記日的次日進(jìn)行除權(quán)除息是一個(gè)國(guó)際慣例。在股權(quán)登記日及此前持有或買進(jìn)股票的股東享受送股、派息或配股權(quán)利，是含權(quán)（含息）股。股權(quán)登記日的次交易日即除權(quán)除息日，此時(shí)再買進(jìn)股票已不享受上述權(quán)利。除權(quán)價(jià)只是一個(gè)參考價(jià)，但成交的股價(jià)是由買賣雙方競(jìng)價(jià)形成的，其高低反映了買賣雙方對(duì)股票價(jià)值的判斷。 
    7.問：投資者需具備什么資格才能參與融資融券交易？
深交所程婧：投資者去證券公司開立融資融券賬戶前，需具備以下條件：（1）投資者開立信用證券賬戶前，已經(jīng)持有普通證券賬戶，并且已經(jīng)在該證券公司從事證券交易達(dá)半年或半年以上 ；（2）投資者申請(qǐng)開立信用證券賬戶時(shí)提供的姓名或名稱以及有效身份證明文件應(yīng)當(dāng)與普通賬戶一致；（3）通過證券公司的客戶征信程序，符合證券公司規(guī)定的條件，詳細(xì)情況請(qǐng)咨詢開戶券商。 
 8.問：創(chuàng)業(yè)板上市公司披露年報(bào)時(shí)，是否必須披露第一季度的業(yè)績(jī)預(yù)告？
深交所王會(huì)芳：是的。由于創(chuàng)業(yè)板公司業(yè)績(jī)波動(dòng)較大，上年度盈利很好且成長(zhǎng)性很高，下一季度就有可能出現(xiàn)虧損。為提高信息披露的及時(shí)性和有效性，確保投資者能結(jié)合年報(bào)和季報(bào)的情況作判斷，及時(shí)掌握公司業(yè)績(jī)變動(dòng)情況，深交所在最近發(fā)布的《關(guān)于做好上市公司2011年年度報(bào)告披露工作的通知》中規(guī)定，年報(bào)預(yù)約披露時(shí)間在2012年3月31日之前的創(chuàng)業(yè)板上市公司，應(yīng)在披露年報(bào)的同時(shí)，披露2012年第一季度業(yè)績(jī)預(yù)告；年報(bào)預(yù)約披露時(shí)間在2012年4月份的創(chuàng)業(yè)板上市公司，應(yīng)在2012年4月5日之前披露2012年第一季度業(yè)績(jī)預(yù)告。所以，投資者在關(guān)注2011年度業(yè)績(jī)的同時(shí)，還要關(guān)注2012年第一季度業(yè)績(jī)預(yù)告情況，以更好地判斷公司業(yè)績(jī)的變動(dòng)趨勢(shì)。 
9.問：滬深300指數(shù)為何在證券公司行情系統(tǒng)中顯示有兩個(gè)指數(shù)代碼，分別為000300和399300？
深交所桂瑛：滬深300指數(shù)由深圳證券交易所和上海證券交易所聯(lián)合編制，深市指數(shù)代碼為399300，滬市指數(shù)代碼為000300。
10.問：債券是否可以進(jìn)行市價(jià)申報(bào)？
深交所譚媛：深交所2011年1月17日發(fā)布的《深圳證券交易所交易規(guī)則》（2011年修訂）規(guī)定，市價(jià)申報(bào)只適用于有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易。債券因無漲跌幅限制不能接受市價(jià)申報(bào)。
 11.問：封閉式基金轉(zhuǎn)開放式基金時(shí)，投資者需要辦理確權(quán)手續(xù)么？
深交所王輝：封閉式基金轉(zhuǎn)開放式基金時(shí)，如果轉(zhuǎn)為L(zhǎng)OF，開通交易所場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)，則基金份額將自動(dòng)轉(zhuǎn)換，投資者不需辦理確認(rèn)手續(xù)；如果開放式基金不開通交易所場(chǎng)內(nèi)業(yè)務(wù)，則投資者需到基金公司辦理確認(rèn)手續(xù)。具體須留意基金轉(zhuǎn)型有關(guān)公告或咨詢結(jié)算公司存管部。     
12．問：我的深市證券賬戶狀態(tài)正常，為何不能買賣中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司掛牌股份？
深交所黃曉萍：根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《關(guān)于自然人投資者買賣中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司掛牌股份有關(guān)監(jiān)控業(yè)務(wù)的通知》，自然人投資者只能買賣其在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)持有或曾持有股份的掛牌公司股份不得買賣其他掛牌公司股份。 
    13.問：上市公司召開股東大會(huì)是否必須提供網(wǎng)絡(luò)投票方式？
深交所孫培賢：根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》等的要求，如公司股東大會(huì)審議以下事項(xiàng)時(shí)必須提供網(wǎng)絡(luò)投票方式，包括：（1）股權(quán)分置改革方案；（2）增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、向原有股東配售股份；（3）重大資產(chǎn)重組；（4）以股抵債；（5）對(duì)公司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市等。我所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》第2.2.6條、《中小板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》第2.2.8條、《創(chuàng)業(yè)板上公司規(guī)范運(yùn)作指引》第2.2.6條也規(guī)定了若干需要網(wǎng)絡(luò)投票的事項(xiàng)。    
14．問：企業(yè)債、公司債和可轉(zhuǎn)換債發(fā)行人（以下簡(jiǎn)稱“債券發(fā)行人”）辦理債券派息或兌付，債券本金和利息何時(shí)到債券持有人賬上？
中國(guó)結(jié)算深圳分公司段然 ：通過中國(guó)結(jié)算深圳分公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”）派發(fā)的債券本金或利息，由本公司于R+1日（“R”為權(quán)益登記日）劃至證券公司資金賬戶，再由證券公司劃入份額持有人的資金賬戶，債券持有人可在R+1日起到托管債券的證券公司營(yíng)業(yè)部查詢。     
15．問：紅股何時(shí)到投資者證券賬戶，何時(shí)可上市交易？
中國(guó)結(jié)算深圳分公司張小洛：紅股R＋1日到投資者證券賬戶，R＋1日起可上市交易。 
16．問：B股分紅派息使用哪種貨幣結(jié)算？
中國(guó)結(jié)算深圳分公司詹秀蘭：上市公司支付B股現(xiàn)金紅利，以人民幣計(jì)價(jià)和公告，并折合港幣支付（折算匯率由公司章程或者股東大會(huì)決議規(guī)定）.
17．問： 深交所除了今天可以通過在線問答，平時(shí)是否也開放在線問答？
深交所張?jiān)?：開放。投資者可以在交易日的工作時(shí)間撥打深交所的熱線電話：0755-82083000（該號(hào)還可接收投資者短信）；或發(fā)郵件至咨詢投訴郵箱：cis@szse.cn與我們聯(lián)系。投資者查詢深交所官方網(wǎng)站的投資者教育專欄，點(diǎn)擊“聯(lián)系我們”即可查詢相關(guān)咨詢和投訴方式。
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