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專業(yè)人士:七招防范非法證券活動

        			

來源:深圳商報 

   今年以來,利用電話網(wǎng)絡(luò)等開展非法證券咨詢及委托理財?shù)男袨闀r有發(fā)生?,F(xiàn)列舉一些主要陷阱和特征,以幫助投資者更好地進行辨別。

  常見的“九大陷阱”包括:炒股軟件陷阱、網(wǎng)絡(luò)薦股陷阱、假冒機構(gòu)陷阱、漲停板陷阱、專家指導(dǎo)陷阱、內(nèi)幕消息陷阱、代客操盤陷阱、補款退賠陷阱、維權(quán)收費陷阱等??v觀這些非法證券咨詢及委托理財活動,一般具有“五個特點”:跨地區(qū)經(jīng)營并主要面向外省市投資者;大都假借分析系統(tǒng)或知名機構(gòu)名義;用來偽裝身份的人員多;頻繁變更經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)人員;往往與詐騙等違法犯罪行為相伴。

防范這些非法證券活動,可采用以下幾種“招數(shù)”:

  一是不要輕易泄露個人號碼和資料,對陌生薦股保持高度警惕。二是不要與“三無”機構(gòu)(無工商登記、無固定辦公地點、無固定聯(lián)系電話)開展業(yè)務(wù)合作。三是要對證券投資咨詢或理財人員要求其出示證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書,并登錄中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站進行核實。四是不要相信未注明證券分析師真實姓名、執(zhí)業(yè)證號和所屬機構(gòu)、夸大宣傳過往薦股業(yè)績、公開招收會員的證券節(jié)目。不要相信免費“推薦黑馬”、免費贈送牛股或者免費索取選股投資策略等非法證券網(wǎng)站。五是不要參與不受法律保護的全權(quán)委托、口頭承諾、約定分成、坐莊操盤、合謀操縱等違法違規(guī)證券活動。遇到判斷不清的問題時,可向證券監(jiān)管部門咨詢。六是在不明真相的情況下,不要向相關(guān)機構(gòu)、個人匯款。七是從法律著手,在遇到非法證券活動時,應(yīng)及時向證券監(jiān)管部門進行咨詢或舉報;對涉嫌犯罪的非法證券活動也可向公安機關(guān)舉報。如果非法證券活動構(gòu)成犯罪,被害人應(yīng)當(dāng)通過公安、司法機關(guān)刑事追贓程序追償;如果非法證券活動僅是一般違法行為而沒有構(gòu)成犯罪,當(dāng)事人符合民事訴訟法規(guī)定的起訴條件的,可以通過民事訴訟程序請求賠償。(萬和證券 王少峰)

專家提醒:投資者防范非法證券投資騙局有竅門

重慶證監(jiān)局在近日召開的重慶理財博覽會上公布了一些非法證券投資騙局案例,提醒投資者一定要防范非法證券投資騙局,尤其需要注意防范以下幾類騙局。

    騙局一:建網(wǎng)站招會員騙錢。最近,重慶市民王某在網(wǎng)上看到一個財經(jīng)類博客,該博客發(fā)布了“重大借殼機會,潛在暴力黑馬”等30余篇薦股文章。王某通過博客中提供的QQ號與博主取得聯(lián)系,在繳納近4000元年費后成為會員,但換來的卻是幾只連續(xù)下跌的股票。重慶證監(jiān)局提醒,不法分子通常在網(wǎng)絡(luò)上采取“撒網(wǎng)釣魚”的方法,通過群發(fā)帖子及選擇性薦股樹立起網(wǎng)絡(luò)薦股專家形象,以此騙錢。因此,投資者接受投資服務(wù),應(yīng)委托具有證券經(jīng)營業(yè)務(wù)資格的合法機構(gòu)進行。

    騙局二:出售炒股軟件騙錢。重慶市民劉某在電視上看見一名證券分析師在宣傳炒股軟件,并免費推薦了一只股票,這只股票此后漲幅不小。于是,劉某便聯(lián)系上對方,花5000元購買了該軟件。可是,后來劉某使用該軟件炒股,每次都是高買低賣,虧損嚴重。重慶證監(jiān)局提醒,不法分子在銷售炒股軟件的過程中,往往會夸大宣傳軟件的薦股能力,并將證券投資咨詢作為軟件的功能和后期服務(wù),騙取高額的服務(wù)費。

    騙局三:以內(nèi)幕消息騙錢。重慶市民冉某最近接到一家自稱某私募基金公司的電話,對方稱擁有大量內(nèi)幕信息。冉某上網(wǎng)瀏覽了該公司網(wǎng)站,看到上面公布了大量股票研究報告和行情分析,覺得該公司非常專業(yè),便繳納了幾千元服務(wù)費。事實上,這家公司是一家皮包公司。重慶證監(jiān)局提醒,許多所謂的專業(yè)機構(gòu)無外乎就是租用一個幾十平方米的辦公場所,并雇用一些對證券市場一無所知的業(yè)務(wù)人員,通過事先準(zhǔn)備好的網(wǎng)頁欺詐投資者。

    騙局四:以收益分成名義騙錢。重慶市民闞某接到某咨詢公司電話,業(yè)務(wù)員稱可以向投資者推薦股票,由投資者自行操作,利潤三七分成。抱著試試看的態(tài)度,闞某同意了。第一只股票闞某賺了1萬元,闞某按照約定給公司匯去了3000元??墒?,此后該咨詢公司推薦的幾只股票讓闞某大虧,當(dāng)闞某找該公司討要說法時,電話卻再也打不通。重慶證監(jiān)局提醒,不法分子以承諾收益、利潤分成、坐莊操盤等形式吸引投資者,收到部分錢后就有可能消失無影。事實上,承諾收益、利潤分成、坐莊操盤等均屬于違法違規(guī)活動,即使是合法的證券咨詢機構(gòu)及其員工也不得如此操作。

    騙局五:以會員升級名義反復(fù)行騙。重慶市民張某幾個月前交了4000元會費,成為某投資咨詢公司會員。幾個月來,張某購買的由該公司于老師推薦的股票均處于虧損狀態(tài),張某便向該公司投訴。一名自稱總監(jiān)的人稱于某已被開除,為了彌補損失,公司將以優(yōu)惠的價格將張某升級為高級會員,保證能獲取50%以上的收益。于是,張某又給該公司匯去了7000元,結(jié)果還是虧損,而且再也聯(lián)系不上這家公司。重慶證監(jiān)局提醒,不法分子推薦股票造成投資者虧損后,仍然蠱惑投資者參加更高級別的會員組,繳納更多的會員費,造成股票虧損越來越大。

教你五招識別非法投資咨詢

  騙子終于落網(wǎng),但在巨大的利益誘惑下,各種騙術(shù)還會陸續(xù)登場。湖南省證監(jiān)局負責(zé)人接受記者采訪時表示,湖南省證監(jiān)局已發(fā)出了防范非法證券活動的風(fēng)險提示公告:投資者參與非法證券期貨活動不受法律保護;投資者買賣證券期貨應(yīng)委托經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的具有證券期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的證券公司進行;投資者遇到類似非法證券期貨活動即可向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局和證券業(yè)協(xié)會進行咨詢、舉報。

  該負責(zé)人還表示,投資者加強自我保護和防范意識,關(guān)鍵要克服貪念,自覺抵制不當(dāng)利益的誘惑,對有關(guān)機構(gòu)“免費薦股”、“推薦黑馬”、“提供內(nèi)幕信息”、“私募操盤”、“保證收益”等虛假宣傳信息保持高度警惕,遠離非法證券活動。

  同時,省證監(jiān)局的專業(yè)人士介紹了5招幫助識別非法投資咨詢活動的基本方法,幫助投資者更好地分辨這些非法行為。

  1、核實業(yè)務(wù)資格。投資者在接受有關(guān)機構(gòu)證券投資咨詢或委托理財服務(wù)之前,應(yīng)查看該機構(gòu)或個人是否有營業(yè)執(zhí)照和證券經(jīng)營業(yè)務(wù)許可證或證券投資咨詢執(zhí)業(yè)證書,必要時可登錄中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站(www.csrc.gov.cn、www.sac.net.cn)查詢核實。

  2、甄別證券網(wǎng)站。非法證券活動網(wǎng)站域名通常含有1、6、8等數(shù)字,以財經(jīng)網(wǎng)站或經(jīng)營炒股軟件網(wǎng)站、炒股論壇等面目出現(xiàn);相當(dāng)一部分網(wǎng)站不公布ICP備案號或者使用虛假的ICP備案號,公布的公司經(jīng)營地址與網(wǎng)站備案地址通常分屬兩地;發(fā)表大量未注明來源的股評和薦股文章,以免費診股、免費贈送牛股或者免費索取選股投資策略等名目,引誘投資者輸入相關(guān)信息,注冊會員。投資者可通過工業(yè)和信息化部ICP/IP地址備案管理系統(tǒng)(www.miibeian.gov.cn)查詢核實相關(guān)網(wǎng)站有無依法辦理備案手續(xù)及其真實的ICP備案信息,并依據(jù)上述特征辨別網(wǎng)站是否屬非法證券活動網(wǎng)站。

  3、警惕營銷電話。目前,非法證券活動有與電話詐騙重合的趨勢。當(dāng)電視臺、電臺、網(wǎng)站等媒體以免費提供金股或免費診股為由引誘投資者撥打有關(guān)熱線電話或發(fā)送手機短信時,投資者一定要謹慎,接到陌生的異地薦股電話,應(yīng)拒接以防上當(dāng)受騙。根據(jù)有關(guān)規(guī)定,具備條件的證券投資咨詢機構(gòu)只能在注冊地及分支機構(gòu)所在的省、自治區(qū)、直轄市招收證券投資咨詢業(yè)務(wù)會員,不得招收異地會員。


  4、提防違規(guī)節(jié)目。非法證券經(jīng)營機構(gòu)為規(guī)避監(jiān)管,通常在外省市電視臺、電臺等媒體做證券節(jié)目,以外省市投資者作為行騙對象,證券節(jié)目中往往不披露分析師的真實姓名、證券執(zhí)業(yè)資格證書號及所屬的機構(gòu)名稱,僅披露含糊的化名。而根據(jù)有關(guān)規(guī)定,電視臺、電臺在播出相關(guān)證券節(jié)目時,必須對參與節(jié)目的證券分析師的執(zhí)業(yè)資格進行審查,并充分披露上述相關(guān)信息。

  5、慎簽業(yè)務(wù)合同,切勿對私付款。非法證券經(jīng)營機構(gòu)往往以虛假的軟件銷售合同或資訊服務(wù)合同代替證券投資咨詢或委托理財服務(wù)合同,給投資者提供的匯款賬戶通常是私人賬戶。而根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定,證券經(jīng)營機構(gòu)提供證券投資咨詢等服務(wù)時,必須與投資者簽訂投資咨詢等服務(wù)合同,賬戶必須以法人名義開立或指定唯一的銀行存款賬戶。

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