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中小投資者在證券市場(chǎng)的投資過(guò)程中，會(huì)碰到三方面的法律問(wèn)題。一是與上市公司相關(guān)的法律問(wèn)題；二是與證券市場(chǎng)相關(guān)的法律問(wèn)題；三是與證券服務(wù)機(jī)構(gòu)相關(guān)的法律問(wèn)題。這里主要談?wù)勚行⊥顿Y者怎樣尋求法律幫助。
與上市公司相關(guān)的法律問(wèn)題
中小投資者購(gòu)買(mǎi)上市公司股票，最常遇見(jiàn)的法律問(wèn)題是上市公司在信息披露時(shí)進(jìn)行虛假記載、誤導(dǎo)性陳述，出現(xiàn)重大遺漏、不正當(dāng)披露等行為，或者大股東利用控股地位，在資產(chǎn)重組時(shí)侵占小股東利益，賤賣(mài)或高買(mǎi)公司資產(chǎn)等行為。對(duì)于這樣的行為，投資者如果有線索或證據(jù)，可以向證監(jiān)部門(mén)進(jìn)行舉報(bào)。如果證監(jiān)會(huì)認(rèn)定上市公司存在虛假陳述，對(duì)其進(jìn)行處罰，依據(jù)《關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》，投資者可以提起索賠，從已結(jié)案的東方電子、科龍、大慶聯(lián)誼、銀廣夏案等來(lái)看，投資者都得到不錯(cuò)的賠償。
如果認(rèn)為上市公司的利益受到損害，投資者可以依據(jù)《公司法》第一百五十二條的規(guī)定，單獨(dú)或者合計(jì)持有上市公司百分之一以上股份的股東，書(shū)面請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)向人民法院提起訴訟。如果被拒絕或請(qǐng)求三十日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害，投資者可以為公司的利益以自已的名義直接向人民法院提起訴訟。
與證券市場(chǎng)相關(guān)的法律問(wèn)題
對(duì)于證券市場(chǎng)中的內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、“老鼠倉(cāng)”等行為，投資者如果有明確的線索或者證據(jù)，也可以向證監(jiān)部門(mén)進(jìn)行舉報(bào)，如該行為被查實(shí)處罰，或經(jīng)法院生效判決認(rèn)定，依據(jù)《證券法》第七十六條、第七十七條的規(guī)定，因內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)行為遭受損失的投資者也可以向內(nèi)幕交易行為人、操縱市場(chǎng)行為人提起索賠。
與證券公司以及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)相關(guān)的法律問(wèn)題
對(duì)于證券市場(chǎng)中的證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)與投資者相關(guān)的法律問(wèn)題，常見(jiàn)的如由于證券公司電腦系統(tǒng)問(wèn)題導(dǎo)致投資者無(wú)法正常交易，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)違規(guī)代客理財(cái)，非法證券咨詢等。由于證券公司電腦系統(tǒng)問(wèn)題導(dǎo)致客戶無(wú)法正常交易，投資者開(kāi)戶時(shí)與證券公司簽訂的委托協(xié)議上一般都有約定，證券公司不承擔(dān)賠償責(zé)任，但證券公司必須對(duì)此舉證證明，而投資者要求賠償，需證明在該時(shí)段無(wú)法正常交易，這個(gè)舉證難度相當(dāng)大，因此，一般都是協(xié)商解決。對(duì)于違規(guī)代客理財(cái)，一般是簽訂保本協(xié)議，投資者不承擔(dān)虧損的風(fēng)險(xiǎn)，這樣的保本協(xié)議，因違反《證券法》而無(wú)效，對(duì)于造成的實(shí)際損失，應(yīng)該由各方共同承擔(dān)。
投資者遇到的非法證券咨詢行為，經(jīng)常以“掛羊頭賣(mài)狗肉”的方式進(jìn)行蒙騙。
案例.某投資者受人提供“股市黑馬”的誘惑，讓其交納每年30000元年費(fèi)，在簽訂合同交費(fèi)時(shí)，卻成為與某科技公司簽訂購(gòu)買(mǎi)操作軟件的合同，并向科技公司支付軟件購(gòu)買(mǎi)款，業(yè)務(wù)員向其提供軟件的售后服務(wù)：“黑馬”信息。投資者依據(jù)這些信息購(gòu)買(mǎi)股票，造成巨額虧損，要求科技公司退回年費(fèi)，賠償其損失?？萍脊揪懿煌丝睿怀姓J(rèn)銷售軟件，并不承認(rèn)提供證券咨詢服務(wù)，拒絕投資者的索賠要求。
對(duì)于案例中這樣的非法證券咨詢行為，如果單純以軟件合同、收據(jù)向法院主張與科技公司的合同無(wú)效，要求退回費(fèi)用，賠償損失，這樣的主張很難得到法院的支持，原因在于，從表面證據(jù)上看，投資者只是向科技公司購(gòu)買(mǎi)軟件，支付了相應(yīng)的費(fèi)用，投資者很難提出科技公司“名為購(gòu)軟件，實(shí)為非法證券咨詢”的有效證據(jù)。在民事訴訟中，依據(jù)誰(shuí)主張，誰(shuí)舉證的原則，投資者要證明某一事實(shí)，就必須提供相應(yīng)證據(jù)，不能以“當(dāng)時(shí)業(yè)務(wù)員說(shuō)了，提供的信息保證讓我賺兩倍”，“經(jīng)理說(shuō)要是虧了，他們公司賠”等作為證據(jù)，投資者必須提供相應(yīng)的書(shū)面或錄音材料，證明相關(guān)的事實(shí)。
選擇優(yōu)質(zhì)的法律服務(wù)
證券市場(chǎng)是個(gè)高度專業(yè)化的市場(chǎng)，對(duì)從業(yè)人員也有較高的要求，相關(guān)的證券法律法規(guī)規(guī)章也是錯(cuò)綜復(fù)雜，對(duì)從事相應(yīng)法律服務(wù)的律師，也曾有“證券從業(yè)資格”的要求，現(xiàn)已取消，但其高度專業(yè)性，對(duì)一般很少?gòu)氖伦C券法律服務(wù)的律師來(lái)說(shuō)，仍是一項(xiàng)挑戰(zhàn)。因此，投資者在碰到相關(guān)法律問(wèn)題時(shí)，咨詢合適的律師，尋求優(yōu)質(zhì)的法律服務(wù)，可以保障其合法權(quán)益，避免走彎路。對(duì)于是否是執(zhí)業(yè)律師，各地律師協(xié)會(huì)司法部門(mén)都有公示，投資者可以到相關(guān)部門(mén)進(jìn)行查詢確認(rèn)。正確選擇律師，是維護(hù)投資者合法權(quán)益的關(guān)鍵因素。同樣，投資者遇到相關(guān)法律問(wèn)題時(shí)，應(yīng)理性維權(quán)，避免采取過(guò)激手段維護(hù)，因其手段不合適，反而容易把事情惡化，不利于穩(wěn)定妥善的解決，導(dǎo)致其自身利益受損。（本文由廣東經(jīng)天律師事務(wù)所鄭名偉提供）
 
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