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第一階段：宣傳培訓(xùn)階段(2011年1月20日至2011年2月18日)。
召開專門會議，部署專項治理活動的相關(guān)工作，大力宣導(dǎo)，確保每一位投行業(yè)務(wù)人員了解專項治理活動目標(biāo)、要求和相關(guān)規(guī)定，審視自身執(zhí)業(yè)行為規(guī)范性，認(rèn)真履行盡職調(diào)查、審慎核查義務(wù)，勤勉盡責(zé)的做好保薦承銷相關(guān)工作。
第二階段：全面自查階段(2011年2月21日至2011年5月31日)。
開展對投行業(yè)務(wù)部門和執(zhí)業(yè)過程的全面自查，主要檢查投行業(yè)務(wù)制度體系和管理流程的建設(shè)情況和執(zhí)行情況，重點是業(yè)務(wù)質(zhì)量控制制度、內(nèi)部控制制度以及激勵約束制度的健全性、適當(dāng)性和落實程度；投行項目質(zhì)量控制情況及保薦代表人勤勉盡責(zé)情況，重點是IPO項目盡職調(diào)查的充分性、內(nèi)核工作的有效性及其工作底稿的完備性；投行業(yè)務(wù)利益沖突防范機制運行情況及從業(yè)人員管理情況，重點是并購重組項目的內(nèi)幕信息隔離情況、未公開信息知情人制度的執(zhí)行情況、保薦代表人管理情況、以及持有發(fā)行人股份、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息等違規(guī)行為的防范情況等，并于2011年5月31日前向深圳證監(jiān)局報送自查報告。
具體工作內(nèi)容如下：
1、對2009年至今所有已申報的保薦項目，進(jìn)行全面自查，覆蓋范圍應(yīng)達(dá)到100％；
2、對公司持續(xù)督導(dǎo)期項目，主要檢查其是否存在會導(dǎo)致業(yè)績重大變化及其他風(fēng)險因素；
3、對投行現(xiàn)有制度再次進(jìn)行梳理，并結(jié)合業(yè)務(wù)實際，修改、完善相關(guān)制度，經(jīng)公司批準(zhǔn)后下發(fā)實施。
第三階段：整改完善階段(2011年6月1日至2011年8月31日)。
嚴(yán)格針對自查以及深圳證監(jiān)局督導(dǎo)過程中提出的問題，采取整改措施，針對工作薄弱環(huán)節(jié)制定具體的整改方案，落實整改責(zé)任，提出完善投行執(zhí)業(yè)行為的建議，并于2011年8月31日前向深圳證監(jiān)局報送經(jīng)董事會審議通過的整改總結(jié)報告。
具體工作內(nèi)容如下：
1、針對自查過程中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行整改，落實保薦代表人管理和問責(zé)機制；
2、完善投行業(yè)務(wù)管理和內(nèi)控流程，提高制度的執(zhí)行力，建立投行執(zhí)業(yè)的規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化；
3、建立投行業(yè)務(wù)治理的長效機制。
第四階段：檢查整改階段(2011年9月1日至2011年10月31日)。
工作小組采取審閱底稿、約談員工等方式對公司投行業(yè)務(wù)整改結(jié)果進(jìn)行檢查，并形成報告提交領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組采取抽查方式檢驗整改結(jié)果，確保整改工作得以有效落實。
同時，工作小組應(yīng)積極配合深圳證監(jiān)局對公司的現(xiàn)場檢查，并持續(xù)開展后續(xù)整改工作。
第五階段：總結(jié)階段(2011年11月1日至2011年11月30日)。
對此次專項治理工作進(jìn)行全面總結(jié)，總結(jié)投行業(yè)務(wù)情況，執(zhí)業(yè)中存在的問題、采取的措施和取得的主要成效。