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在短短一個(gè)月之內(nèi)，連續(xù)召開(kāi)兩場(chǎng)動(dòng)員會(huì)議深圳證監(jiān)局對(duì)投行專項(xiàng)治理發(fā)出強(qiáng)音：絕不走過(guò)場(chǎng)。
今年1月12日，深圳證監(jiān)局召開(kāi)第一次動(dòng)員大會(huì)，對(duì)投行專項(xiàng)治理工作安排、重點(diǎn)與監(jiān)管要求做出動(dòng)員部署，但經(jīng)過(guò)1個(gè)月的動(dòng)態(tài)跟蹤后發(fā)現(xiàn)，部分券商不夠重視等問(wèn)題依然存在。為了及時(shí)糾偏，深圳證監(jiān)局于2月28日緊急召開(kāi)了第二次轄區(qū)證券公司投行業(yè)務(wù)專項(xiàng)治理工作會(huì)議，進(jìn)一步明確了監(jiān)管要求和相關(guān)政策。
“這是繼券商綜合治理之后，又一次大規(guī)模、非常規(guī)的專項(xiàng)治理?！睒I(yè)內(nèi)人士稱。
據(jù)深圳證監(jiān)局局長(zhǎng)張?jiān)茤|介紹，2010年轄區(qū)公司投行業(yè)務(wù)總體規(guī)模已接近全行業(yè)的50%，成績(jī)突出。但深圳證監(jiān)局在日常監(jiān)管中也注意到，部分證券公司及從業(yè)人員在從事投行業(yè)務(wù)時(shí)存在粗放經(jīng)營(yíng)現(xiàn)象，執(zhí)業(yè)規(guī)范性、內(nèi)控健全性有待提升，保薦的上市公司質(zhì)量參差不齊，甚至出現(xiàn)臨近上市前因投訴舉報(bào)、虛假披露等重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)中止上市的情況。此外，部分公司對(duì)保薦代表人和投行業(yè)務(wù)人員的管理不到位，從而出現(xiàn)“不盡責(zé)、不擔(dān)責(zé)、無(wú)人管”的特殊群體；個(gè)別公司及其投行業(yè)務(wù)人員泄露內(nèi)幕信息、進(jìn)行內(nèi)幕交易，投行業(yè)務(wù)人員直接或間接持有發(fā)行人股份等嚴(yán)重違規(guī)事件也時(shí)有冒頭。
為了保證此次投行專項(xiàng)治理的成果，深圳證監(jiān)局的要求極為細(xì)致。
張?jiān)茤|透露，在第一階段，要求轄區(qū)各證券公司建立健全自查自糾工作機(jī)制，加大項(xiàng)目檢查力度和范圍，對(duì)保薦項(xiàng)目的自查應(yīng)至少覆蓋2009年至今已申報(bào)項(xiàng)目的50%以上，重點(diǎn)檢查中小板、創(chuàng)業(yè)板IPO項(xiàng)目。IPO保薦項(xiàng)目累計(jì)在50家以下的公司，建議100%納入自查范圍。對(duì)于市場(chǎng)質(zhì)疑、涉及信訪投訴的項(xiàng)目以及其他存在風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目應(yīng)追溯納入自查范圍。
針對(duì)前期出現(xiàn)的問(wèn)題，深圳證監(jiān)局在第二次動(dòng)員大會(huì)上進(jìn)一步明確了監(jiān)管要求，包括轄區(qū)各證券公司要積極動(dòng)員、全面投入投行業(yè)務(wù)專項(xiàng)治理工作；各公司要根據(jù)通報(bào)的問(wèn)題，進(jìn)一步修訂和完善工作計(jì)劃，制定自查方案和工作底稿等。
深圳證監(jiān)局計(jì)劃用10個(gè)月的時(shí)間完成此次投行專項(xiàng)治理，其中行業(yè)的自查自糾就安排了5個(gè)月的時(shí)間。作為2011年頭號(hào)重點(diǎn)工作，深圳證監(jiān)局將對(duì)此次投行專項(xiàng)治理實(shí)施全方位、全過(guò)程同步監(jiān)管，以確保治理活動(dòng)不走過(guò)場(chǎng)，不留死角，真正達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。