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尊敬的投資者：
    為了有效防范融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，我公司根據(jù)證券市場(chǎng)情況和風(fēng)險(xiǎn)管理要求，決定自2022年8月15日起將可轉(zhuǎn)債調(diào)入融資融券擔(dān)保品范圍并實(shí)施單賬戶(hù)持倉(cāng)集中度控制措施。調(diào)整后控制措施如下：
一、為進(jìn)一步防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，我司將部分證券列為“高風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)證券”，實(shí)施較嚴(yán)格的信用賬戶(hù)持倉(cāng)集中度控制，具體要求如下：
負(fù)債情況
高風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)股票
控制業(yè)務(wù)
單一證券
板塊
買(mǎi)入擔(dān)保品、融資買(mǎi)入、擔(dān)保品轉(zhuǎn)出、合約展期、資金轉(zhuǎn)出
有負(fù)債
20%
20%
買(mǎi)入擔(dān)保品、融資買(mǎi)入、擔(dān)保品轉(zhuǎn)出、合約展期、資金轉(zhuǎn)出
無(wú)負(fù)債
不限制
不限制
不限制
我司將不定期對(duì)“高風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)證券”名單進(jìn)行調(diào)整，以最新公告為準(zhǔn)。
二、可轉(zhuǎn)債進(jìn)行板塊集中度控制，具體要求如下：
維持擔(dān)保比例（W）
可轉(zhuǎn)債持倉(cāng)集中度
控制業(yè)務(wù)
W＜200%
＜20%
買(mǎi)入擔(dān)保品、融資買(mǎi)入、擔(dān)保品轉(zhuǎn)出、合約展期、資金轉(zhuǎn)出
200%≤W＜300%
＜30%
買(mǎi)入擔(dān)保品、融資買(mǎi)入、擔(dān)保品轉(zhuǎn)出、合約展期、資金轉(zhuǎn)出
300%≤W
＜40%
買(mǎi)入擔(dān)保品、融資買(mǎi)入、擔(dān)保品轉(zhuǎn)出、資金轉(zhuǎn)出
無(wú)負(fù)債
不限制
不限制
三、對(duì)于未被列入“高風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)證券”名單的，持倉(cāng)集中度控制的要求如下：
1、單票集中度控制要求
維持擔(dān)保比例（W）
核準(zhǔn)制單票持倉(cāng)集中度
注冊(cè)制單票持倉(cāng)集中度
控制業(yè)務(wù)
W＜180%
＜60%
＜20%
買(mǎi)入擔(dān)保品、融資買(mǎi)入、擔(dān)保品轉(zhuǎn)出、合約展期、資金轉(zhuǎn)出
180%≤W＜190%
＜70%
＜25%
買(mǎi)入擔(dān)保品、融資買(mǎi)入、擔(dān)保品轉(zhuǎn)出、合約展期、資金轉(zhuǎn)出
190%≤W＜210%
＜80%
＜30%
買(mǎi)入擔(dān)保品、融資買(mǎi)入、擔(dān)保品轉(zhuǎn)出、合約展期、資金轉(zhuǎn)出
210%≤W＜240%
＜90%
＜35%
買(mǎi)入擔(dān)保品、融資買(mǎi)入、擔(dān)保品轉(zhuǎn)出、合約展期、資金轉(zhuǎn)出
240%≤W＜300%
不限制
＜40%
買(mǎi)入擔(dān)保品、融資買(mǎi)入、擔(dān)保品轉(zhuǎn)出、資金轉(zhuǎn)出
300%≤W
不限制
＜50%
買(mǎi)入擔(dān)保品、融資買(mǎi)入、擔(dān)保品轉(zhuǎn)出、資金轉(zhuǎn)出
無(wú)負(fù)債
不限制
不限制
不限制
2、板塊集中度控制要求
維持擔(dān)保比例（W）
注冊(cè)制板塊持倉(cāng)集中度
控制業(yè)務(wù)
W＜180%
＜40%
買(mǎi)入擔(dān)保品、融資買(mǎi)入、擔(dān)保品轉(zhuǎn)出、合約展期、資金轉(zhuǎn)出
180%≤W＜240%
＜50%
買(mǎi)入擔(dān)保品、融資買(mǎi)入、擔(dān)保品轉(zhuǎn)出、合約展期、資金轉(zhuǎn)出
240%≤W
＜60%
買(mǎi)入擔(dān)保品、融資買(mǎi)入、擔(dān)保品轉(zhuǎn)出、資金轉(zhuǎn)出
無(wú)負(fù)債
不限制
不限制
注：其中注冊(cè)制證券包括注冊(cè)制上市的創(chuàng)業(yè)板股票或存托憑證、注冊(cè)制上市的科創(chuàng)板股票或存托憑證。
我司將根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)上述控制指標(biāo)進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，以我司最新公示為準(zhǔn)。
特此公告！
 
中山證券有限責(zé)任公司
2022-8-12