深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則
?。?998年3月實施2005年12月第一次修訂）
第一章??總??則
第一條??為規(guī)范證券投資基金上市和信息披露行為，保護投資者的合法權益，維護證券市場秩序，根據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》、《證券投資基金運作管理辦法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章，制定本規(guī)則。
第二條??本規(guī)則所稱基金指封閉式基金、上市開放式基金、交易型開放式指數(shù)基金及其他證券投資基金。
第三條??基金在深圳證券交易所（以下簡稱本所）上市，應當遵守本規(guī)則的規(guī)定；本規(guī)則未做規(guī)定的，適用本所其他規(guī)定。
第四條??本所依據(jù)有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本規(guī)則對基金上市和信息披露等活動進行監(jiān)管。
第二章??上??市
第五條??基金在本所上市，應當符合下列條件：
?。ㄒ唬┙?jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱"中國證監(jiān)會"）核準募集且基金合同生效；
?。ǘ┗鸷贤谙逓槲迥暌陨?；
?。ㄈ┗鹉技痤~不低于二億元人民幣；
?。ㄋ模┗鸱蓊~持有人不少于一千人；
?。ㄎ澹┍舅?guī)定的其他條件。
第六條??基金管理人申請基金在本所上市，應向本所提供下列文件：
?。ㄒ唬┥鲜猩暾垥?；
（二）中國證監(jiān)會核準基金募集的文件；
?。ㄈ┗鸷贤?br/> ?。ㄋ模┗鹫心颊f明書；
?。ㄎ澹┗鹜泄軈f(xié)議；
?。┙?jīng)具有從事證券相關業(yè)務資格的會計師事務所出具的基金最近三年的財務報告（新募集基金除外）；
?。ㄆ撸┲袊C監(jiān)會對基金備案的確認文件；
?。ò耍┥鲜薪灰坠鏁?；
（九）基金份額已全部托管的證明文件；
（十）基金管理人聯(lián)系方式及該基金的基金經(jīng)理的姓名和聯(lián)系方式、信息披露負責人及經(jīng)辦人的姓名和聯(lián)系方式；
?。ㄊ唬┍舅蟮钠渌募?。
基金管理人申請交易型開放式指數(shù)基金在本所上市的，除了提交上述文件和資料外，還應向本所提供代辦基金份額申購、贖回的證券公司名單及代辦委托協(xié)議。
第七條??基金符合上市條件的，本所向基金管理人出具《上市
通知書》，并與基金管理人簽訂上市協(xié)議。
第八條??《上市交易公告書》披露的有關事宜按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準則第1號--〈上市交易公告書的內(nèi)容與格式〉》辦理。
第九條??基金在本所上市，基金管理人應當按下列標準向本所繳納上市費用：
?。ㄒ唬┥鲜谐踬M：3萬元人民幣；
（二）上市月費：5000元人民幣；自上市當月開始計算，按年預繳。
第三章??持續(xù)信息披露
第十條??基金在本所上市后，基金信息披露義務人（以下簡稱信息披露義務人）應當按照《證券投資基金法》、中國證監(jiān)會發(fā)布的《證券投資基金信息披露管理辦法》、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準則》、《證券投資基金信息披露編報規(guī)則》及本規(guī)則的相關規(guī)定，及時、公平地披露所有對基金交易價格可能產(chǎn)生較大影響的信息。
第十一條??信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人及其他法律、法規(guī)、規(guī)章和本所業(yè)務規(guī)則規(guī)定的自然人、法人和其他組織。
第十二條??信息披露義務人應保證基金披露信息的真實性、準確性和完整性，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
第十三條??基金應公開披露的信息包括定期報告和臨時報告，信息披露義務人披露信息前，應當按照本所要求在第一時間將公告文稿和相關備查文件報送本所。
第十四條??本所對基金公開披露的信息進行形式審查，對其內(nèi)容的真實性和準確性不承擔責任。
本所對定期報告實行事前登記、事后審核；對臨時報告實行事先審核，本所另有規(guī)定的除外。
第十五條??基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定信息披露負責人管理信息披露事務，辦理與本所之間的信息披露事宜。
第四章??停牌與復牌
第十六條??基金出現(xiàn)下列情形之一時，基金管理人應當向本所申請對其例行停牌及復牌：
?。ㄒ唬┯诮灰兹展际找娣峙涔婊蛘哳A告的，該基金自當日上午開市起停牌一小時，上午十點三十分復牌。
?。ǘ┮袁F(xiàn)場方式召開基金份額持有人大會，會議時間為本所交易時間的，該基金自持有人大會召開當日起停牌，直至公布持有人大會決議當日上午十點三十分復牌（如持有人大會決議公布日為非交易日，則公布后首個交易日開市時復牌）。
第十七條??基金于交易日披露臨時報告，基金管理人應當向本所申請該基金停牌，本所根據(jù)情況決定是否停牌及停、復牌時間。
第十八條??在交易時間內(nèi)，基金管理人申請暫停接受上市開放式基金贖回申報的，應當同時向本所申請該基金停牌，本所根據(jù)情況決定是否停牌和停、復牌時間；
在交易時間內(nèi)，基金管理人如申請暫停接受交易型開放式指數(shù)基金申購、贖回申報的，應當同時向本所申請該基金停牌，本所根據(jù)情況決定是否停牌和停、復牌時間。
第十九條??基金出現(xiàn)下列情形之一時，本所可對其予以停牌及復牌：
（一）在任何公共媒體出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息，可能對基金的交易價格產(chǎn)生誤導性影響或者引起較大波動的，本所可對該基金實施停牌，直至相關信息披露義務人披露相關公告的當日上午十點三十分復牌；
?。ǘ┬畔⑴恫怀浞?、不完整或者可能誤導公眾，信息披露義務人不按照本所要求作出修改的，本所可對該基金實施停牌，直至相關信息披露義務人披露補充或者更正公告的當日上午十點三十分復牌；
?。ㄈ┭舆t公布年度報告或者半年度報告的，本所可對該基金實施停牌，直至該年度報告或者半年度報告公告當日上午十點三十分復牌（如果公告日為非交易日，則于公告后首先個交易日開市時復牌）；
?。ㄋ模┗鸸芾砣嗽诨疬\作和信息披露方面違反國家有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及本所業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，情節(jié)嚴重，被有關部門調(diào)查，可能對基金交易價格引起較大波動的，本所可對該基金實施停牌，待有關處理決定公告后另行決定復牌時間；
?。ㄎ澹┰诮灰讜r間內(nèi)因出現(xiàn)異常情況、臨時停市而暫停接受交易型開放式指數(shù)基金的申購、贖回申報的，本所對交易型開放式指數(shù)基金同時實施停牌，至恢復接受申購、贖回申報時復牌；
?。┰诮灰讜r間內(nèi)因出現(xiàn)異常情況而暫停接受上市開放式基金的贖回申報的，本所對上市開放式基金同時實施停牌，至恢復接受贖回申報時復牌；
（七）本所認定的其它情形。
第二十條??本章未有明確規(guī)定的，基金管理人可以以本所認為合理的理由向本所申請對基金停牌與復牌。
第五章??暫停與終止上市
第二十一條??基金上市期間出現(xiàn)下列情形之一的，本所決定其暫停上市：
?。ㄒ唬┎辉倬邆浔疽?guī)則第五條規(guī)定的上市條件；
?。ǘ┻`反法律、行政法規(guī)，中國證監(jiān)會決定暫停其上市；
?。ㄈ﹪乐剡`反本規(guī)則的；
（四）本所認為應當暫停上市的其他情形。
第二十二條??前條所述情形消除后，基金管理人可向本所提出恢復上市申請；經(jīng)本所核準后，可恢復該基金上市。
第二十三條??基金出現(xiàn)下列情形之一的，本所決定其終止上市：
?。ㄒ唬┳詴和Ｉ鲜兄掌鸢肽陜?nèi)未能消除暫停上市原因的；
?。ǘ┗鸷贤谙迣脻M未獲準續(xù)期的；
?。ㄈ┗鸱蓊~持有人大會決定提前終止上市；
?。ㄋ模┗鸷贤s定的終止上市的其他情形；
（五）本所認為應當終止上市的其它情形。
第六章??罰??則
第二十四條??基金管理人、基金托管人違反本規(guī)則規(guī)定的，本所可以責令其改正，并視情節(jié)輕重給予下列處分：
?。ㄒ唬﹥?nèi)部通報批評；
?。ǘ┰谥付▓罂捅舅W(wǎng)站上公開譴責。
基金管理人、基金托管人違反本規(guī)則規(guī)定，情節(jié)嚴重的，本所可報告中國證監(jiān)會。
第二十五條??基金管理人、基金托管人的信息披露負責人違反本規(guī)則規(guī)定的，本所可以責令其改正，并視情節(jié)輕重給予下列處分：
（一）內(nèi)部通報批評；
?。ǘ┰谥付▓罂捅舅W(wǎng)站上公開譴責。
信息披露負責人違反本規(guī)則規(guī)定，情節(jié)嚴重的，本所可以建議更換，并報中國證監(jiān)會。
第七章??附??則
第二十六條??本規(guī)則由本所負責解釋。
第二十七條??本規(guī)則經(jīng)本所理事會通過，報中國證監(jiān)會批準后生效，修改時亦同。
第二十八條??本規(guī)則自公布之日起施行。
