基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見
第一章??總則
第一條??為了指導(dǎo)基金管理公司（以下簡稱公司）投資管理人員的執(zhí)業(yè)行為，完善公司內(nèi)部控制，保障基金份額持有人的合法權(quán)益，根據(jù)證券投資基金法律法規(guī)，制定本指導(dǎo)意見。
第二條??本指導(dǎo)意見所稱投資管理人員，是指下列在公司負(fù)責(zé)基金投資、研究、交易的人員以及實際履行相應(yīng)職責(zé)的人員:
?。ㄒ唬┕就顿Y決策委員會成員；
?。ǘ┕痉止芡顿Y、研究、交易業(yè)務(wù)的高級管理人員；
（三）公司投資、研究、交易部門的負(fù)責(zé)人；
（四）基金經(jīng)理、基金經(jīng)理助理；
（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。
第三條??投資管理人員應(yīng)當(dāng)誠實守信、獨立客觀、專業(yè)審慎、勤勉盡責(zé)。
第四條??公司應(yīng)當(dāng)按照本指導(dǎo)意見，結(jié)合公司實際情況，建立投資管理人員相關(guān)管理制度，健全公司有關(guān)投資風(fēng)險控制制度，加強(qiáng)對投資管理人員執(zhí)業(yè)行為的管理。
第五條??中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)依法對投資管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理，中國證券業(yè)協(xié)會依法對投資管理人員進(jìn)行自律管理。
第二章??基本行為規(guī)范
第六條??投資管理人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)基金份額持有人的利益。在基金份額持有人的利益與公司、股東及與股東有關(guān)聯(lián)關(guān)系的機(jī)構(gòu)和個人等的利益發(fā)生沖突時，投資管理人員應(yīng)當(dāng)堅持基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。
投資管理人員不得利用基金財產(chǎn)或利用管理基金份額之便向任何機(jī)構(gòu)和個人進(jìn)行利益輸送，不得從事或者配合他人從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動。
第七條??投資管理人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會及基金合同的規(guī)定，執(zhí)行行業(yè)自律規(guī)范和公司各項規(guī)章制度，不得為了基金業(yè)績排名等實施拉抬尾市、打壓股價等損害證券市場秩序的行為，或者進(jìn)行其他違反規(guī)定的操作。
第八條??投資管理人員應(yīng)當(dāng)恪守職業(yè)道德，信守對基金份額持有人、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和公司作出的承諾，不得從事與履行職責(zé)有利益沖突的活動。
第九條??投資管理人員應(yīng)當(dāng)獨立、客觀地履行職責(zé)，在作出投資建議或者進(jìn)行投資活動時，不受他人干預(yù)，在授權(quán)范圍內(nèi)就投資、研究等事項作出客觀、公正的獨立判斷。
第十條??投資管理人員應(yīng)當(dāng)公平對待不同基金份額持有人，公平對待基金份額持有人和其他資產(chǎn)委托人，不得在不同基金財產(chǎn)之間、基金財產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送。
第十一條??投資管理人員應(yīng)當(dāng)樹立長期、穩(wěn)健、對基金份額持有人負(fù)責(zé)的理念，審慎簽署并認(rèn)真履行聘用合同，提前解除聘用合同應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)?shù)睦碛伞?br/> 第十二條??投資管理人員應(yīng)當(dāng)牢固樹立合規(guī)意識和風(fēng)險控制意識，強(qiáng)化投資風(fēng)險管理，提高風(fēng)險管理水平，審慎開展投資活動。
第十三條??投資管理人員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，接受職業(yè)培訓(xùn)，熟悉與證券投資基金有關(guān)的政策法規(guī)及相關(guān)業(yè)務(wù)知識，不斷提高專業(yè)技能。
第三章??監(jiān)督管理
第十四條??公司應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的投資管理人員聘用制度，對投資管理人員的聘任條件、聘任程序、聘任期限等作出明確規(guī)定。
公司在聘任投資管理人員時，應(yīng)當(dāng)充分了解擬任人選的工作背景、遵規(guī)守法情況、誠信情況、從業(yè)資格、業(yè)務(wù)素質(zhì)、工作能力及工作變動情況等，對其能否勝任擬任職崗位進(jìn)行認(rèn)真評估，審慎作出聘用決定。
第十五條??公司聘用投資管理人員應(yīng)當(dāng)簽訂聘用合同。公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章的要求，結(jié)合基金行業(yè)的特點認(rèn)真研究、制訂聘用合同的各項內(nèi)容，對雙方的權(quán)利、義務(wù)、投資管理人員的聘任期限、投資管理目標(biāo)與考核、保密事項、競業(yè)禁止事項、違約條款等方面進(jìn)行詳細(xì)約定。
第十六條??公司應(yīng)當(dāng)完善研究、決策、執(zhí)行、反饋等投資業(yè)務(wù)流程，合理設(shè)置與投資業(yè)務(wù)相關(guān)的部門、崗位，并明確相關(guān)部門和崗位的職責(zé)。
第十七條??公司應(yīng)當(dāng)完善并嚴(yán)格實行投資分析和投資決策機(jī)制，加強(qiáng)研究對投資決策的支持，防止投資決策的隨意性。
第十八條??公司應(yīng)當(dāng)建立完善投資授權(quán)制度，明確界定投資權(quán)限，防止投資管理人員越權(quán)從事投資活動。
投資管理人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守公司的投資授權(quán)制度，在授權(quán)范圍內(nèi)履行職責(zé)；超出授權(quán)范圍的，應(yīng)當(dāng)按照公司制度履行批準(zhǔn)程序。
第十九條??公司應(yīng)當(dāng)建立健全投資風(fēng)險控制機(jī)制，設(shè)立專門機(jī)構(gòu)，配備專門人員對市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險等進(jìn)行監(jiān)測、評估、報告，并制定相應(yīng)的風(fēng)險處置預(yù)案。
第二十條??公司應(yīng)當(dāng)建立公平交易制度，制訂公平交易規(guī)則，明確公平交易的原則及實施措施，對反向交易、交叉交易及其他可能導(dǎo)致不公平交易和利益輸送的異常交易行為加強(qiáng)跟蹤監(jiān)測、及時分析并按規(guī)定履行報告義務(wù)。
第二十一條??公司應(yīng)當(dāng)建立信息管理及保密制度，加強(qiáng)風(fēng)險隔離。
投資管理人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守公司信息管理的有關(guān)規(guī)定以及聘用合同中的保密條款，不得利用未公開信息為自己或者他人謀取利益，不得違反有關(guān)規(guī)定向公司股東、與公司有業(yè)務(wù)聯(lián)系的機(jī)構(gòu)、公司其他部門和員工傳遞與投資活動有關(guān)的未公開信息。
第二十二條??公司應(yīng)當(dāng)建立完善投資、研究及交易的記錄和檔案管理制度，基金投資標(biāo)的物備選庫的建立及變更、主要投資決策等事項應(yīng)當(dāng)有充分的依據(jù)和完整的記錄，并按照規(guī)定期限予以保存。
第二十三條??公司應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)投資管理人員個人利益沖突的管理制度，加強(qiáng)對投資管理人員直系親屬投資等可能導(dǎo)致個人利益沖突行為的管理。
投資管理人員不得直接或間接為其他任何機(jī)構(gòu)和個人進(jìn)行證券投資活動，不得直接或間接接受證券公司、投資公司、上市公司等其他任何機(jī)構(gòu)和個人提供的禮金、旅游服務(wù)等各種形式的利益。投資管理人員履行職責(zé)時，對可能產(chǎn)生個人利益沖突的情況應(yīng)當(dāng)及時向公司報告。
第二十四條??公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對投資管理人員參加與履行職責(zé)有關(guān)的社會活動及會議的管理，對投資管理人員參加各種形式的年會、論壇等活動做出統(tǒng)一安排。
未經(jīng)公司允許，投資管理人員不得以公司或個人名義參加與履行職責(zé)有關(guān)的社會活動或會議，嚴(yán)禁投資管理人員利用參加會議之便牟取不當(dāng)利益，損害基金份額持有人的合法權(quán)益。
第二十五條??公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)投資管理人員對外公開發(fā)表與基金投資有關(guān)言論的管理。
投資管理人員應(yīng)當(dāng)遵守公司對外宣傳的有關(guān)規(guī)定，不得誤導(dǎo)、欺詐基金份額持有人，不得對基金業(yè)績進(jìn)行不實的陳述。
第二十六條??公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對投資管理人員代表基金份額持有人對外行使權(quán)利的管理，制定相關(guān)制度，明確相應(yīng)程序。
投資管理人員受公司委托，以基金份額持有人的名義行使權(quán)利時應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定及公司的有關(guān)規(guī)定，不得利用履行職責(zé)之便獲取不正當(dāng)利益。
第二十七條??公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對投資管理人員出國（境）的管理，對投資管理人員在工作時間出國（境）時應(yīng)當(dāng)履行的報告義務(wù)、職責(zé)行使等作出規(guī)定。
第二十八條??公司應(yīng)當(dāng)建立對投資管理人員的考核體系，客觀、科學(xué)地評價投資管理績效。
公司對基金經(jīng)理的評價和考核應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)基金財產(chǎn)運(yùn)用注重長期、價值投資、控制風(fēng)險的特點。
第二十九條??公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對投資管理人員的合規(guī)教育，定期進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，提高其合規(guī)意識。每個投資管理人員每年接受合規(guī)培訓(xùn)的時間不得少于20小時。
第三十條??公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對其他人員代為履行投資管理人員職責(zé)的程序、職責(zé)范圍等的管理。公司的緊急應(yīng)變制度中應(yīng)當(dāng)包含投資管理人員不能正常履行職責(zé)時的處理方案，以保障基金財產(chǎn)不受損失。
公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行其他人員代為履行基金經(jīng)理職責(zé)的規(guī)定，不得違反規(guī)定以任何理由安排不符合基金經(jīng)理任職條件的人員實際履行基金經(jīng)理職責(zé)。擬由其他人員代為履行基金經(jīng)理職責(zé)時間超過30日的，公司應(yīng)當(dāng)自決定之日起3個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)，并進(jìn)行相關(guān)信息披露。基金經(jīng)理發(fā)現(xiàn)公司違反規(guī)定安排其他人員以其名義履行職責(zé)時，應(yīng)當(dāng)在知悉之日起3個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。
第三十一條??公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對投資管理人員離職的管理，對投資管理人員解聘、辭職的程序、工作交接、離任審查等作出明確規(guī)定。
公司應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定及時對擬離職投資管理人員進(jìn)行離任審查，自其離職之日起30個工作日內(nèi)為其出具工作經(jīng)歷證明及真實客觀的離任審查報告或鑒定意見，并采取切實有效的措施，確保投資業(yè)務(wù)正常進(jìn)行。
投資管理人員提出辭職時，應(yīng)當(dāng)按照聘用合同約定的期限提前向公司提出申請，并積極配合有關(guān)部門完成工作移交。已提出辭職但尚未完成工作移交的，投資管理人員應(yīng)認(rèn)真履行各項義務(wù)，不得擅自離職；已完成工作移交的投資管理人員應(yīng)當(dāng)按照聘用合同的規(guī)定，認(rèn)真履行保密、競業(yè)禁止等義務(wù)。
第三十二條??公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守有關(guān)信息披露的規(guī)定，及時披露基金經(jīng)理的變更情況，自公司作出決定之日起兩日內(nèi)對外公告，并將任免材料報中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。
公司對外公告基金經(jīng)理變更情況時，至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：基金經(jīng)理變更原因，新任基金經(jīng)理的基本情況、工作經(jīng)歷、是否曾被監(jiān)管機(jī)構(gòu)予以行政處罰或采取行政監(jiān)管措施，如管理過公募基金還應(yīng)詳細(xì)列明其管理基金的名稱及管理時間。
公司在基金招募說明書及招募說明書更新材料中，應(yīng)詳細(xì)披露該基金現(xiàn)任基金經(jīng)理曾經(jīng)管理的基金名稱及管理時間，該基金歷任基金經(jīng)理的姓名及管理本基金的時間。
基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)督促公司及時披露本人任免情況。
第三十三條??公司聘用短期內(nèi)頻繁變更工作崗位的投資管理人員，應(yīng)當(dāng)對其以往誠信記錄、從業(yè)操守、執(zhí)業(yè)道德進(jìn)行盡職調(diào)查，并在簽訂聘用合同前報告中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。
公司不得聘用從其他公司離任未滿3個月的基金經(jīng)理從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)。
第三十四條??基金經(jīng)理管理基金未滿1年的，公司不得變更基金經(jīng)理。如有特殊情況需要變更的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)書面說明理由。
基金經(jīng)理管理基金未滿1年主動提出辭職的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和聘用合同競業(yè)禁止有關(guān)規(guī)定，并向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)書面說明理由；其他公司在聘用其擔(dān)任投資管理人員時應(yīng)當(dāng)遵守競業(yè)禁止有關(guān)規(guī)定，對其以往誠信記錄、從業(yè)操守、執(zhí)業(yè)道德進(jìn)行盡職調(diào)查，并取得其前任職公司的書面鑒定。
第三十五條??投資管理人員有下列情形之一的，督察長應(yīng)當(dāng)在知悉該信息之日起3個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告：
?。ㄒ唬┮蛏嫦舆`法違紀(jì)被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查或者處理；
?。ǘM離開工作崗位1個月以上；
?。ㄈ┰谄渌墙?jīng)營性機(jī)構(gòu)兼職；
?。ㄋ模┢渌赡苡绊懲顿Y管理人員正常履行職責(zé)的情形。
基金經(jīng)理有上述情形的，公司應(yīng)當(dāng)暫停或免去其基金經(jīng)理職務(wù)。
第三十六條??中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)建立投資管理人員監(jiān)管檔案，對投資管理人員的誠信狀況、執(zhí)業(yè)行為、任職和離職情況進(jìn)行跟蹤記錄，對基金經(jīng)理進(jìn)行任職談話和離職談話，對變更頻繁的投資管理人員及頻繁調(diào)整基金經(jīng)理的公司進(jìn)行重點關(guān)注。發(fā)現(xiàn)公司聘用不符合條件的基金經(jīng)理，應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司進(jìn)行調(diào)整。投資管理人員違反誠信原則和職業(yè)道德、頻繁變換公司、未能勤勉盡責(zé)的，中國證監(jiān)會可視情節(jié)采取記入誠信檔案、監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施。
中國證券業(yè)協(xié)會對投資管理人員進(jìn)行自律管理，投資管理人員違反有關(guān)規(guī)定的，中國證券業(yè)協(xié)會視情節(jié)采取相應(yīng)措施。
第四章??附則
第三十七條??除本指導(dǎo)意見第二條所規(guī)定的投資管理人員以外的公司其他從事研究、投資、交易的人員，應(yīng)當(dāng)遵守本指導(dǎo)意見中有關(guān)基本行為規(guī)范的規(guī)定。
第三十八條??本指導(dǎo)意見是衡量公司內(nèi)部控制水平的標(biāo)準(zhǔn)之一。公司和投資管理人員的行為與本指導(dǎo)意見規(guī)定不符的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)做出詳細(xì)解釋說明。無正當(dāng)理由的，中國證監(jiān)會可以對該公司進(jìn)行檢查，全面了解公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況。
第三十九條??本指導(dǎo)意見自發(fā)布之日起施行。
