關(guān)于完善證券投資基金交易席位制度有關(guān)問(wèn)題的通知
證監(jiān)基金字[2007]48號(hào)
各基金管理公司、基金托管銀行：
為進(jìn)一步完善證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱基金）交易席位制度，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，現(xiàn)就基金交易席位制度有關(guān)問(wèn)題通知如下：
一、基金管理公司應(yīng)選擇財(cái)務(wù)狀況良好，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，研究實(shí)力較強(qiáng)的證券公司，向其租用專用交易席位。不同基金可以共同使用一個(gè)交易席位。
二、一家基金管理公司通過(guò)一家證券公司的交易席位買(mǎi)賣(mài)證券的年交易傭金，不得超過(guò)其當(dāng)年所有基金買(mǎi)賣(mài)證券交易傭金的30%。新成立的基金管理公司，自管理的首只基金成立后第二年起執(zhí)行。
三、基金管理公司應(yīng)根據(jù)本公司情況，合理租用證券公司的交易席位，降低交易成本?；鸸芾砉静坏脤⑾婚_(kāi)設(shè)與證券公司的基金銷售掛鉤，不得以任何形式向證券公司承諾基金在席位上的交易量。
四、基金管理公司應(yīng)繼續(xù)按法規(guī)的規(guī)定在基金信息披露文件中披露選擇證券公司的標(biāo)準(zhǔn)和程序、基金通過(guò)交易席位進(jìn)行證券交易等信息?；鸸芾砉緫?yīng)保證不同基金份額持有人的利益能夠得到公平對(duì)待。對(duì)租用證券公司交易席位進(jìn)行基金的證券投資時(shí)違反本通知第二條規(guī)定的，應(yīng)在基金年度報(bào)告的管理人報(bào)告中進(jìn)行披露和說(shuō)明。
基金管理公司應(yīng)于每個(gè)年度結(jié)束后30個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送上年度基金通過(guò)證券公司買(mǎi)賣(mài)證券的有關(guān)情況。
五、基金托管銀行應(yīng)關(guān)注所托管基金的交易席位情況，發(fā)現(xiàn)不合理現(xiàn)象，可能影響基金份額持有人的利益時(shí)，基金托管銀行應(yīng)及時(shí)提醒基金管理公司并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
六、基金管理公司和基金托管銀行應(yīng)主動(dòng)配合證券交易所推進(jìn)交易席位制度調(diào)整，協(xié)助中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司做好相關(guān)制度與技術(shù)調(diào)整?；鸸芾砉竞突鹜泄茔y行應(yīng)就證券交易所的交易席位制度調(diào)整之后雙方的具體職責(zé)簽訂協(xié)議，確保基金清算的及時(shí)、高效和基金財(cái)產(chǎn)的完整、獨(dú)立。
七、在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的情況下，基金管理公司委托符合條件的證券公司進(jìn)行基金的證券交易的管理規(guī)定，由我會(huì)另行發(fā)布。
八、本通知自2007年4月1日起施行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)加強(qiáng)證券投資基金監(jiān)管有關(guān)問(wèn)題的通知》（證監(jiān)基字[1998]29號(hào)）第一條第二款有關(guān)基金席位交易的規(guī)定同時(shí)廢止。
二○○七年二月十六日
