前海開源高端裝備制造靈活配置混合型證券投資基金開放日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換及定投業(yè)務(wù)的公告
1. 公告基本信息
基金名稱 前海開源高端裝備制造靈活配置混合型證券投資基金
基金簡稱 前海開源高端裝備制造混合
基金主代碼 001060
基金運作方式 契約型開放式
基金合同生效日 2015年3月27日
基金管理人名稱 前海開源基金管理有限公司
基金托管人名稱 交通銀行股份有限公司
基金注冊登記機構(gòu)名稱 前海開源基金管理有限公司
公告依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》及其配套法規(guī)、《前海開源高端裝備制造靈活配置混合型證券投資基金基金合同》、《前海開源高端裝備制造靈活配置混合型證券投資基金招募說明書》
申購起始日 2015年5月7日
贖回起始日 2015年5月7日
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入起始日 2015年5月7日
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出起始日 2015年5月7日
定期定額投資起始日 2015年5月7日
2. 日常申購、贖回及定投業(yè)務(wù)的辦理時間
基金管理人在開放日辦理基金份額的申購、贖回和定投業(yè)務(wù)，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照《證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
3. 日常申購業(yè)務(wù)
3.1申購金額限制
本基金對單個投資人不設(shè)累計持有的基金份額上限。
投資人通過基金管理人的直銷柜臺、基金管理人的網(wǎng)上交易系統(tǒng)（目前僅對個人投資者開通）和代銷機構(gòu)申購本基金的單筆最低限額為人民幣1,000元（含申購費）。各銷售機構(gòu)對最低申購限額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
本基金追加申購最低金額為人民幣1,000元（含申購費），具體申購金額以各基金銷售機構(gòu)的公告為準(zhǔn)。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額的數(shù)量限制。基金管理人必須在調(diào)整前依照《證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告并報中國證監(jiān)會備案。
3.2申購費率
本基金的申購費用應(yīng)在投資人申購基金份額時收取。投資人在一天之內(nèi)如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。
申購費用由投資人承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用。
基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲應(yīng)于新的費率或收費方式實施日前依照《證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
本基金對通過基金管理人直銷系統(tǒng)和代銷機構(gòu)申購的投資人實施差別的申購費率：
（1）投資人通過基金管理人直銷柜臺申購本基金的申購費率見下表：
申購金額M（元）（含申購費） 申購費率
M ＜50萬 0.15%
50萬 ≤ M ＜250萬 0.10%
250萬 ≤ M ＜500萬 0.06%
M ≥500萬 每筆1,000元
（2）投資人通過基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)申購本基金的申購費率見下表：
申購金額M（元）
（含申購費） 網(wǎng)上交易系統(tǒng)支付渠道
工商
銀行 交通
銀行 匯付天下天天盈 農(nóng)業(yè)
銀行 建設(shè)
銀行 招商
銀行
M ＜50萬 0.60% 1.05% 1.20%
50萬 ≤ M ＜250萬 0.60% 0.70% 0.80%
250萬 ≤ M ＜500萬 0.60%
M ≥500萬 每筆1,000元
（3）投資人通過代銷機構(gòu)申購本基金的申購費率見下表：
申購金額M（萬元）（含申購費） 申購費率
M＜50 1.50%
50≤M＜250 1.00%
250≤ M ＜500 0.60%
M≥500 每筆1,000元
注：凈申購金額=申購金額/（1＋申購費率）
申購費用=申購金額－凈申購金額
申購份額=凈申購金額/申購當(dāng)日基金份額凈值
3.3其他與申購相關(guān)的事項
基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購申請的當(dāng)天作為申購申請日(T日)，在正常情況下，本基金登記機構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請，投資人可在T+2日后(包括該日)到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認(rèn)情況。若申購不成功，則申購款項退還給投資人。
基金銷售機構(gòu)對申購申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收到申請。申購的確認(rèn)以登記機構(gòu)或基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。否則，由此產(chǎn)生的投資人任何損失由投資人自行承擔(dān)。
申購以金額申請，遵循“未知價”原則，即申購價格以受理申請當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計算。
申購采用全額繳款方式，若申購資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則申購不成功，申購款項將退回投資人賬戶。
當(dāng)日的申購申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷。
4. 日常贖回業(yè)務(wù)
4.1贖回份額限制
投資人贖回本基金份額時，可申請將其持有的部分或全部基金份額贖回；賬戶最低余額為100份基金份額，若某筆贖回將導(dǎo)致投資人在銷售機構(gòu)托管的單只基金份額余額不足100份時，該筆贖回業(yè)務(wù)應(yīng)包括賬戶內(nèi)全部基金份額，否則，基金管理人有權(quán)將剩余部分的基金份額強制贖回。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定贖回份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前依照《證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告并報中國證監(jiān)會備案。
4.2贖回費率
本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費用。
基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲應(yīng)于新的費率或收費方式實施日前依照《證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
持有期限D(zhuǎn)（天） 贖回費率
D＜7 1.50%
7 ≤D ＜30 0.75%
30 ≤D ＜366 0.50%
366≤D＜731 0.25%
D≥731 0
注：贖回總金額=贖回份額×贖回當(dāng)日基金份額凈值
贖回費用=贖回總金額×贖回費率
凈贖回金額=贖回總金額－贖回費用
4.3其他與贖回相關(guān)的事項
基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效贖回申請的當(dāng)天作為贖回申請日(T日)，在正常情況下，本基金登記機構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請，投資人可在T+2日后(包括該日)到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認(rèn)情況。
基金銷售機構(gòu)對贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收到申請。贖回的確認(rèn)以登記機構(gòu)或基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。否則，由此產(chǎn)生的投資人任何損失由投資人自行承擔(dān)。
贖回以份額申請，遵循“未知價”原則，即贖回價格以申請當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計算。
基金份額持有人在贖回基金份額時，基金管理人按“先進(jìn)先出”的原則，即對該基金份額持有人在該銷售機構(gòu)托管的基金份額進(jìn)行處理時，申購確認(rèn)日期在先的基金份額先贖回，申購確認(rèn)日期在后的基金份額后贖回，以確定所適用的贖回費率。
當(dāng)日的贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷。
投資人T日贖回申請成功后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)支付贖回款項。在發(fā)生巨額贖回的情形時，贖回款項的支付辦法按基金合同和有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定處理。
5. 日常轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)
5.1轉(zhuǎn)換費率
（1）基金轉(zhuǎn)換費用由轉(zhuǎn)出基金的贖回費用和基金轉(zhuǎn)換的申購補差費兩部分構(gòu)成，具體收取情況視每次轉(zhuǎn)換時兩只基金的申購費差異情況和轉(zhuǎn)出基金的贖回費而定。基金轉(zhuǎn)換費用由基金份額持有人承擔(dān)。
1）轉(zhuǎn)出基金贖回費按轉(zhuǎn)出基金的贖回費率收取，并按照《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定將部分贖回費計入轉(zhuǎn)出基金的基金財產(chǎn)。
2）申購補差費率指轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購費率之差。當(dāng)轉(zhuǎn)入基金的申購費率高于轉(zhuǎn)出基金的申購費率時，應(yīng)繳納轉(zhuǎn)入基金和轉(zhuǎn)出基金的申購費差額，反之則不收取申購補差費。
（2）基金轉(zhuǎn)換的計算公式
轉(zhuǎn)出金額＝轉(zhuǎn)出基金份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日基金份額凈值
轉(zhuǎn)換費用＝贖回費用＋補差費用
贖回費用＝轉(zhuǎn)出金額×贖回費率
補差費用：分以下兩種情況計算
1）轉(zhuǎn)入基金的申購費率 ＞ 轉(zhuǎn)出基金的申購費率
補差費用＝（轉(zhuǎn)出金額－贖回費用）×申購補差費率/（1＋申購補差費率）
申購補差費率＝轉(zhuǎn)入基金申購費率－轉(zhuǎn)出基金申購費率
2）轉(zhuǎn)入基金的申購費率 ≤ 轉(zhuǎn)出基金的申購費率
補差費用＝0
轉(zhuǎn)入金額＝轉(zhuǎn)出金額－轉(zhuǎn)換費用
轉(zhuǎn)入份額＝轉(zhuǎn)入金額/轉(zhuǎn)入基金轉(zhuǎn)入申請當(dāng)日基金份額凈值
具體份額以注冊登記機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。轉(zhuǎn)出基金贖回費用、轉(zhuǎn)出轉(zhuǎn)入基金申購補差費用保留小數(shù)點后兩位，兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。
5.2其他與轉(zhuǎn)換相關(guān)的事項
（1）轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是由同一銷售機構(gòu)銷售、同一基金管理人管理、并在同一注冊登記機構(gòu)處注冊登記的基金。投資人辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時，轉(zhuǎn)出方的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入方的基金必須處于可申購狀態(tài)。
?。?）投資人可在基金開放日申請辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù),具體辦理時間與基金申購、贖回業(yè)務(wù)辦理時間相同。本公司公告暫停申購、贖回或轉(zhuǎn)換時除外。
（3）交易限額參見相關(guān)基金招募說明書和相關(guān)公告中對申購和贖回限額的規(guī)定。
（4）投資人提出的基金轉(zhuǎn)換申請,在當(dāng)日交易時間結(jié)束前可以撤銷,交易時間結(jié)束后不得撤銷。
?。?）具體轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則可參照本公司于2014年09月05日發(fā)布在指定報刊和本公司官網(wǎng)的《前海開源基金管理有限公司關(guān)于旗下基金開通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)并在直銷機構(gòu)實行申購補差費率優(yōu)惠的公告》。
?。?）開通基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的銷售機構(gòu)
直銷機構(gòu)：前海開源基金管理有限公司
代銷機構(gòu)：交通銀行股份有限公司、大同證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司、東莞證券股份有限公司、東興證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、國海證券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、國信證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、華安證券股份有限公司、華寶證券有限責(zé)任公司、華融證券股份有限公司、華鑫證券有限責(zé)任公司、開源證券股份有限公司、齊魯證券有限公司、山西證券股份有限公司、申萬宏源西部證券有限公司、申萬宏源證券有限公司、信達(dá)證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、中國中投證券有限責(zé)任公司、中山證券有限責(zé)任公司、中信建投證券股份有限公司、中信證券（山東）有限責(zé)任公司、中信證券（浙江）有限責(zé)任公司、中信證券股份有限公司、杭州數(shù)米基金銷售有限公司、上海好買基金銷售有限公司、上海天天基金銷售有限公司、上海長量基金銷售投資顧問有限公司、深圳眾祿基金銷售有限公司、萬銀財富（北京）基金銷售有限公司、浙江同花順基金銷售有限公司、中國國際金融有限公司、北京展恒基金銷售有限公司。（排名不分先后）
?。?）自公告開放日起，本公司直銷機構(gòu)和上述代銷機構(gòu)將同時開通本基金與旗下其他開放式基金（前海開源事件驅(qū)動靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金、前海開源可轉(zhuǎn)債債券型發(fā)起式證券投資基金、前海開源中證軍工指數(shù)型證券投資基金、前海開源滬深300指數(shù)型證券投資基金、前海開源大海洋戰(zhàn)略經(jīng)濟靈活配置混合型證券投資基金、前海開源新經(jīng)濟靈活配置混合型證券投資基金、前海開源中國成長靈活配置混合型證券投資基金、前海開源股息率100強等權(quán)重股票型證券投資基金、前海開源睿遠(yuǎn)穩(wěn)健增利混合型證券投資基金、前海開源大安全核心精選靈活配置混合型證券投資基金、前海開源中證大農(nóng)業(yè)指數(shù)增強型證券投資基金）之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
?。?）投資人通過本公司直銷柜臺或網(wǎng)上直銷交易系統(tǒng)?。ㄒ验_通中國工商銀行、中國建設(shè)銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行、招商銀行、交通銀行和匯付天下天天盈借記卡支付）辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，享受零申購補差費率優(yōu)惠，只收取贖回費（貨幣基金除外）。如遇業(yè)務(wù)調(diào)整或網(wǎng)上交易支付渠道規(guī)則變動，將另行公告。
6. 定期定額投資業(yè)務(wù)
6.1開通定投業(yè)務(wù)的銷售機構(gòu)
直銷機構(gòu)：前海開源基金管理有限公司。
代銷機構(gòu)：交通銀行股份有限公司、東莞證券股份有限公司、國海證券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、國信證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、華安證券股份有限公司、華寶證券有限責(zé)任公司、華融證券股份有限公司、華鑫證券有限責(zé)任公司、開源證券股份有限公司、齊魯證券有限公司、山西證券股份有限公司、申萬宏源西部證券有限公司、申萬宏源證券有限公司、信達(dá)證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、中國中投證券有限責(zé)任公司、中山證券有限責(zé)任公司、中信建投證券股份有限公司、中信證券（山東）有限責(zé)任公司、中信證券（浙江）有限責(zé)任公司、中信證券股份有限公司、杭州數(shù)米基金銷售有限公司、和訊信息科技有限公司、上海好買基金銷售有限公司、上海天天基金銷售有限公司、上海長量基金銷售投資顧問有限公司、深圳眾祿基金銷售有限公司、萬銀財富（北京）基金銷售有限公司、浙江同花順基金銷售有限公司、北京展恒基金銷售有限公司。（排名不分先后）
6.2辦理方式
投資人開立基金賬戶后即可到上述機構(gòu)的網(wǎng)點(包括電子化服務(wù)渠道)申請辦理本基金的基金定投業(yè)務(wù)，具體安排請遵循各銷售機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
6.3辦理時間
基金定投的申請受理時間與基金日常申購業(yè)務(wù)受理時間相同。
6.4申購金額
投資人可與各銷售機構(gòu)約定每期申購金額，每期最低申購金額不受基金招募說明書中有關(guān)申購金額的限制。
投資人應(yīng)與相關(guān)銷售機構(gòu)約定扣款日期。
銷售機構(gòu)將按照投資人申請時約定的每期扣款日、申購金額扣款，若遇非基金開放日則以銷售機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)，并將投資人申購的實際扣款日期視為基金申購申請日（T日）。
投資人需指定相關(guān)銷售機構(gòu)認(rèn)可的資金賬戶作為每期固定扣款賬戶。
6.5申購費率
若無另行公告，定投費率及計費方式與一般的申購業(yè)務(wù)相同。部分銷售機構(gòu)處于定投費率優(yōu)惠活動期間的，本基金將依照各銷售機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
6.6扣款和交易確認(rèn)
基金的登記機構(gòu)按照基金申購申請日（T日）的基金份額凈值為基準(zhǔn)計算申購份額。申購份額將在T＋1日進(jìn)行確認(rèn)，投資人可自T+2日起查詢申購成交情況。
6.7變更與解約
如果投資人變更每期申購金額、扣款日期、扣款方式或者終止定投業(yè)務(wù)，請遵循銷售機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
7. 基金銷售機構(gòu)
7.1直銷機構(gòu)
（1）前海開源基金管理有限公司直銷柜臺
地址：深圳市福田區(qū)深南大道7006號萬科富春東方大廈2206
電話：0755-83181190
傳真：0755-83180622
聯(lián)系人：曾季平
（2）前海開源基金管理有限公司網(wǎng)上交易
公司網(wǎng)址：www.qhkyfund.com
客服電話：4001-666-998
7.2代銷機構(gòu)
交通銀行股份有限公司、安信證券股份有限公司、大同證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司、東莞證券股份有限公司、東興證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、國海證券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、國信證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、華安證券股份有限公司、華寶證券有限責(zé)任公司、華融證券股份有限公司、華鑫證券有限責(zé)任公司、開源證券股份有限公司、齊魯證券有限公司、山西證券股份有限公司、申萬宏源西部證券有限公司、申萬宏源證券有限公司、信達(dá)證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、中國中投證券有限責(zé)任公司、中山證券有限責(zé)任公司、中信建投證券股份有限公司、中信證券（山東）有限責(zé)任公司、中信證券（浙江）有限責(zé)任公司、中信證券股份有限公司、杭州數(shù)米基金銷售有限公司、和訊信息科技有限公司、上海好買基金銷售有限公司、上海天天基金銷售有限公司、上海長量基金銷售投資顧問有限公司、深圳眾祿基金銷售有限公司、萬銀財富（北京）基金銷售有限公司、浙江同花順基金銷售有限公司、中國國際金融有限公司、北京展恒基金銷售有限公司。（排名不分先后）
投資人可以通過本基金銷售機構(gòu)辦理本基金日常申購、贖回及定投業(yè)務(wù)（代銷機構(gòu)辦理基金的業(yè)務(wù)范圍不同，具體請咨詢各代銷機構(gòu)）。若增加新的直銷網(wǎng)點或者新的代銷機構(gòu)，本基金管理人將及時公告，敬請投資人留意。
8. 基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排
自2015年5月7日起，本基金管理人在每個開放日的次日，通過網(wǎng)站、基金份額發(fā)售網(wǎng)點以及其他媒介，披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人將公告半年度和年度最后一個市場交易日基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在上述市場交易日的次日，將基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值和基金份額累計凈值登載在指定報刊和網(wǎng)站上。
9. 其他需要提示的事項
本公告僅對本基金上述業(yè)務(wù)的有關(guān)事項予以說明。投資人欲了解本基金的詳細(xì)情況，請仔細(xì)閱讀刊登在2015年3月2日《證券時報》上的《前海開源高端裝備制造靈活配置混合型證券投資基金招募說明書》，亦可到基金管理人網(wǎng)站（www.qhkyfund.com）查詢。
對未開設(shè)銷售網(wǎng)點地區(qū)的投資人及希望了解本基金其它有關(guān)信息的投資人，可撥打基金管理人的客戶服務(wù)熱線（4001-666-998）咨詢相關(guān)事宜。
由于各代銷機構(gòu)系統(tǒng)及業(yè)務(wù)安排等原因，可能開展上述業(yè)務(wù)的時間有所不同，投資人應(yīng)以各代銷機構(gòu)具體規(guī)定的時間為準(zhǔn)。
上述業(yè)務(wù)的解釋權(quán)歸本基金管理人。
風(fēng)險提示：基金管理人承諾本著誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金定期定額投資并不等于零存整取等儲蓄方式，不能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險，也不能保證投資人獲得收益。投資人投資本基金前時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的基金合同、招募說明書。敬請投資人注意投資風(fēng)險。
特此公告
前海開源基金管理有限公司
二〇一五年五月四日
