申萬菱信基金管理有限公司申萬菱信安鑫回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金開放日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資業(yè)務(wù)及參加部分代銷機(jī)構(gòu)費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告
1.公告基本信息
基金名稱 申萬菱信安鑫回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金
基金簡(jiǎn)稱 申萬菱信安鑫回報(bào)靈活配置混合
基金主代碼 001201
基金運(yùn)作方式 契約型開放式
基金合同生效日 2015年4月28日
基金管理人名稱 申萬菱信基金管理有限公司
基金托管人名稱 華夏銀行股份有限公司
基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)名稱 申萬菱信基金管理有限公司
公告依據(jù) 根據(jù)《申萬菱信安鑫回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金基金合同》、《申萬菱信安鑫回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金招募說明書》等的有關(guān)規(guī)定
申購起始日 2015年5月4日
贖回起始日 2015年5月4日
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入起始日 2015年5月4日
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出起始日 2015年5月4日
定期定額投資起始日 2015年5月4日
注：申萬菱信安鑫回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金以下簡(jiǎn)稱“本基金”。
2.日常申購、贖回（、轉(zhuǎn)換、定期定額投資）業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間
本基金為投資者辦理申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資業(yè)務(wù)的開放日為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但本公司根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資業(yè)務(wù)時(shí)除外。由于 各銷售機(jī)構(gòu)系統(tǒng)及業(yè)務(wù)安排等原因，開放日的具體辦理時(shí)間投資者應(yīng)以各銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的具體時(shí)間為準(zhǔn)。
投資者在上述開放日之外的日期和時(shí)間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購、贖回價(jià)格為下一開放日基金份額申購、贖回的價(jià)格。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，本公司將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
3.日常申購業(yè)務(wù)
3.1申購金額限制
1、投資人在其他銷售機(jī)構(gòu)辦理基金份額申購時(shí)，單筆最低金額為1,000元人民幣（含申購費(fèi)）。通過直銷中心首次申購的最低金額為1,000元人民幣（含申購費(fèi)），追加申購最低金額為1,000元人民幣（含申購費(fèi)）。本基金直銷中心單筆申購最低金額可由基金管理人酌情調(diào)整。
其他銷售機(jī)構(gòu)銷售網(wǎng)點(diǎn)的投資人欲轉(zhuǎn)入直銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行交易要受直銷網(wǎng)點(diǎn)最低金額的限制。本基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，調(diào)整首次申購的最低金額。
投資人可多次申購，對(duì)單個(gè)投資人累計(jì)持有份額不設(shè)上限限制。法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
2、基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額的數(shù)量限制。基金管理人必須在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
3.2申購費(fèi)率
本基金對(duì)通過基金管理人直銷中心申購的養(yǎng)老金客戶與除此之外的其他投資人實(shí)施差別的申購費(fèi)率，對(duì)通過直銷中心申購的養(yǎng)老金客戶實(shí)施特定申購費(fèi)率。養(yǎng)老金客戶指基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營收益形成的補(bǔ)充養(yǎng)老基金等，包括全國社會(huì)保障基金、可以投資基金的地方社會(huì)保障基金、企業(yè)年金單一計(jì)劃以及集合計(jì)劃、企業(yè)年金理事會(huì)委托的特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃、企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品。如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人將在招募說明書更新時(shí)或發(fā)布臨時(shí)公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍，并按規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)備案。非養(yǎng)老金客戶指除養(yǎng)老金客戶外的其他投資人。
3.2.1前端收費(fèi)
申購金額（M） 特定申購費(fèi)率 申購費(fèi)率
M<100,000.00 0.21% 0.70%
100,000.00=<M<500,000.00 0.15% 0.50%
500,000.00=<M<1000,000.00 0.09% 0.30%
M>=1,000,000.00 300元/筆 1000元/筆
注：1、申購金額單位：元
2、申購費(fèi)用由申購人承擔(dān)，不列入基金資產(chǎn)，申購費(fèi)用用于本基金的市場(chǎng)推廣、注冊(cè)登記和銷售。
3.3其他與申購相關(guān)的事項(xiàng)
1、基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購申請(qǐng)日（T日），在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投資人應(yīng)在T+2日后（包括該日）及時(shí)到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。若申購不成功，則申購款項(xiàng)退還給投資人。
基金銷售機(jī)構(gòu)受理申請(qǐng)并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到該申請(qǐng)。申購申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)或基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于申請(qǐng)的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時(shí)查詢，否則如因申請(qǐng)未得到登記機(jī)構(gòu)或基金管理人的確認(rèn)而產(chǎn)生的后果，由投資人自行承擔(dān)。
2、投資人申購基金份額時(shí)，必須全額交付申購款項(xiàng)，投資人交付申購款項(xiàng)，申購成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購生效。
3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
4、對(duì)特定交易方式（如網(wǎng)上交易、電話交易等），基金管理人履行適當(dāng)程序后可以采用低于柜臺(tái)交易方式的基金申購費(fèi)率。
5、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金促銷計(jì)劃，針對(duì)基金投資者定期和不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，基金管理人可以按中國證監(jiān)會(huì)要求履行必要手續(xù)后，對(duì)基金投資者適當(dāng)調(diào)低基金申購費(fèi)率。
4.日常贖回業(yè)務(wù)
4.1贖回份額限制
1、基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)贖回時(shí)，每筆贖回申請(qǐng)不得低于1,000份基金份額?；鹳~戶中基金份額余額不足1,000份的，應(yīng)一次性全部贖回。
2、基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定贖回份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
4.2贖回費(fèi)率
贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取。對(duì)持續(xù)持有期少于30日的投資人收取的贖回費(fèi)，將全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)持續(xù)持有期長(zhǎng)于30日但少于3個(gè)月的投資人收取的贖回費(fèi)，將不低于贖回費(fèi)總額的75%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)持續(xù)持有期長(zhǎng)于3個(gè)月但少于6個(gè)月的投資人收取的贖回費(fèi)，將不低于贖回費(fèi)總額的50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)持續(xù)持有期長(zhǎng)于6個(gè)月但少于2年的投資人收取的贖回費(fèi)，將不低于贖回費(fèi)總額的25%應(yīng)歸入基金財(cái)產(chǎn)，未歸入基金財(cái)產(chǎn)的部分用于支付市場(chǎng)推廣、銷售、登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。
持有期限（N） 贖回費(fèi)率
N<7日 1.50%
7日=<N<30日 0.75%
30日=<N<1年 0.50%
1年=<N<2年 0.25%
N>=2年 0.00%
注：年按365日計(jì)算。
4.3其他與贖回相關(guān)的事項(xiàng)
1、基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為贖回申請(qǐng)日（T日），在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投資人應(yīng)在T+2日后（包括該日）及時(shí)到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。
基金銷售機(jī)構(gòu)受理申請(qǐng)并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到該申請(qǐng)。贖回申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)或基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于申請(qǐng)的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時(shí)查詢，否則如因申請(qǐng)未得到登記機(jī)構(gòu)或基金管理人的確認(rèn)而產(chǎn)生的后果，由投資人自行承擔(dān)。
2、基金份額持有人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)，必須有足夠的基金份額余額，則贖回申請(qǐng)成立，否則所提交的贖回申請(qǐng)不成立，登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生效。
3、投資人T日的贖回申請(qǐng)經(jīng)本基金的登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)生效后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。在發(fā)生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。
4、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
5、對(duì)特定交易方式（如網(wǎng)上交易、電話交易等），基金管理人履行適當(dāng)程序后可以采用低于柜臺(tái)交易方式的基金贖回費(fèi)率。
6、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金促銷計(jì)劃，針對(duì)基金投資者定期和不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，基金管理人可以按中國證監(jiān)會(huì)要求履行必要手續(xù)后，對(duì)基金投資者適當(dāng)調(diào)低基金贖回費(fèi)率。
5.日常轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)
5.1轉(zhuǎn)換費(fèi)率
?。ㄒ唬┗疝D(zhuǎn)換費(fèi)用由三部分組成：轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)、轉(zhuǎn)換費(fèi)和申購補(bǔ)差費(fèi)。
其中，轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)根據(jù)各轉(zhuǎn)出基金相應(yīng)的贖回費(fèi)率進(jìn)行計(jì)算和收?。晦D(zhuǎn)換費(fèi)根據(jù)本基金管理人設(shè)定的轉(zhuǎn)換費(fèi)率進(jìn)行計(jì)算和收取，目前，本基金管理人將轉(zhuǎn)換費(fèi)率全部設(shè)為0；申購補(bǔ)差費(fèi)為轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)與轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)之間的差額，申購費(fèi)率按申購金額的不同分段收取，申購金額按申請(qǐng)轉(zhuǎn)換時(shí)的金額計(jì)算，申購補(bǔ)差費(fèi)按轉(zhuǎn)入基金和轉(zhuǎn)出基金各自對(duì)應(yīng)的申購費(fèi)率分別計(jì)算，由申購費(fèi)率高的基金向申購費(fèi)率低的基金進(jìn)行轉(zhuǎn)換時(shí)不收取申購補(bǔ)差費(fèi)。具體申購費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)請(qǐng)見各基金的相關(guān)法律文件和最新公告。
?。ǘ┗疝D(zhuǎn)換的計(jì)算公式：
轉(zhuǎn)出金額＝轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日之基金份額凈值
轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)＝轉(zhuǎn)出金額×轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率
轉(zhuǎn)出基金轉(zhuǎn)換費(fèi)＝轉(zhuǎn)出金額×轉(zhuǎn)出基金轉(zhuǎn)換費(fèi)率
轉(zhuǎn)入金額＝轉(zhuǎn)出金額－轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)－轉(zhuǎn)出基金轉(zhuǎn)換費(fèi)
凈轉(zhuǎn)入金額＝轉(zhuǎn)入金額÷（１＋申購補(bǔ)差費(fèi)率）
轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)與轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)差額＝轉(zhuǎn)入金額－凈轉(zhuǎn)入金額
轉(zhuǎn)入份額＝凈轉(zhuǎn)入金額÷轉(zhuǎn)入基金當(dāng)日之基金份額凈值
轉(zhuǎn)出金額、轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)與轉(zhuǎn)換費(fèi)的計(jì)算保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，第三位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差在轉(zhuǎn)出基金資產(chǎn)中列支；凈 轉(zhuǎn)入金額、轉(zhuǎn)入份額的計(jì)算保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，第三位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差在轉(zhuǎn)入基金資產(chǎn)中列支。
5.2 其他與轉(zhuǎn)換相關(guān)的事項(xiàng)
1、基金管理人可以根據(jù)情況在不違背有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的前提下，在與代銷機(jī)構(gòu)協(xié)商后，調(diào)整上述收費(fèi)方式和費(fèi)率水平，并根據(jù)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行公告。
2、基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則
基金轉(zhuǎn)換采用“份額轉(zhuǎn)換、未知價(jià)”原則，轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入均以T日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算轉(zhuǎn)出金額與轉(zhuǎn)入份額。
轉(zhuǎn)換費(fèi)用計(jì)算采用單筆計(jì)算法。投資者在T日多次轉(zhuǎn)換的，單筆計(jì)算轉(zhuǎn)換費(fèi)用，不按照轉(zhuǎn)換的總份額計(jì)算其轉(zhuǎn)換費(fèi)用。
基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用按照需轉(zhuǎn)出份額對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率、轉(zhuǎn)換費(fèi)率計(jì)算費(fèi)用，并向轉(zhuǎn)出方收??；按照需轉(zhuǎn)入的金額對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)差額費(fèi)率計(jì)算費(fèi)用，并向轉(zhuǎn)入方收取。
基金轉(zhuǎn)換只能轉(zhuǎn)換為同一基金賬戶下的基金份額。
投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時(shí)，轉(zhuǎn)出方的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入方的基金必須處于可申購狀態(tài)，已凍結(jié)份額不得申請(qǐng)基金轉(zhuǎn)換，基金賬戶凍結(jié)期間不受理基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)。
經(jīng)轉(zhuǎn)換后的基金份額在贖回時(shí)，按轉(zhuǎn)入基金的規(guī)定贖回費(fèi)率計(jì)算贖回費(fèi)用，基金管理人在相關(guān)基金公告中另有規(guī)定的除外。
經(jīng)轉(zhuǎn)換后的基金份額持有時(shí)間從轉(zhuǎn)換確認(rèn)日開始重新計(jì)算。
投資者提交申請(qǐng)的基金轉(zhuǎn)換份額不超過投資者在該銷售機(jī)構(gòu)托管的基金份額。如果投資者的基金份額余額高于1000份，投資者轉(zhuǎn)換的最低份額為1000份基金份額，投資者可將其全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換，但某筆轉(zhuǎn)換導(dǎo)致投資者在某一銷售機(jī)構(gòu)的基金份額余額少于1000份時(shí)，投資者在該銷售機(jī)構(gòu)的基金份額必須一次性全部轉(zhuǎn)出。如果投資者的基金份額低于1000份（含1000份），投資者轉(zhuǎn)換時(shí)必須一次性轉(zhuǎn)換全部基金份額。
基金轉(zhuǎn)換和贖回在計(jì)算巨額贖回時(shí)同時(shí)計(jì)算，轉(zhuǎn)出視同贖回。
T日的轉(zhuǎn)換申請(qǐng)可以在T日規(guī)定的正常交易時(shí)間內(nèi)撤消。登記結(jié)算中心在T+1日對(duì)投資者的T日轉(zhuǎn)換申請(qǐng)進(jìn)行確認(rèn)。投資者于T+2日可 查詢轉(zhuǎn)換申請(qǐng)確認(rèn)結(jié)果。
3、適用基金范圍
本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用于本基金基金份額與除申萬菱信深證成指分級(jí)證券投資基金 （基金代碼：163109）、申萬菱信量化小盤股票型證券投資基金（LOF）（基金代碼：163110）、申萬菱信中小板指數(shù)分級(jí)證券投資基金 （基金代碼：163111）、申萬菱信定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金（LOF）（基金代碼：163112）、申萬菱信中證申萬證券行業(yè)指數(shù)分級(jí)證券投資基金 （基金代碼：163113）、申萬菱信中證環(huán)保產(chǎn)業(yè)指數(shù)分級(jí)證券投資基金 （基金代碼：163114）、申萬菱信中證軍工指數(shù)分級(jí)證券投資基金 （基金代碼：163115）之外的本公司已發(fā)行和管理的其他開放式基金份額之間的相互轉(zhuǎn)換，辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的具體規(guī)定請(qǐng)遵照各代銷機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。本公司今后發(fā)行的開放式基金將根據(jù)具體情況確定是否適用于基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)并另行公告。如代銷機(jī)構(gòu)未代銷全部上述產(chǎn)品的，則在該代銷機(jī)構(gòu)開通本基金與已代銷上述產(chǎn)品之間的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
4、辦理機(jī)構(gòu)
投資者目前可以通過本公司直銷中心（包括網(wǎng)上直銷）及交通銀行股份有限公司、華夏銀行股份有限公司、上海農(nóng)商銀行股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、申萬宏源證券有限公司、長(zhǎng)江證券股份有限公司、安信證券股份有限公司、中信證券（浙江）有限責(zé)任公司、中信證券（山東）有限責(zé)任公司、東吳證券股份有限公司、信達(dá)證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、廣州證券股份有限公司、國聯(lián)證券股份有限公司、中航證券有限公司、西部證券股份有限公司、中山證券有限責(zé)任公司、華寶證券有限責(zé)任公司、華融證券股份有限公司、天風(fēng)證券股份有限公司、太平洋證券股份有限公司、上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司、和訊信息科技有限公司、深圳眾祿基金銷售有限公司、上海天天基金銷售有限公司、上海好買基金銷售有限公司、杭州數(shù)米基金銷售有限公司、上海長(zhǎng)量基金銷售投資顧問有限公司、浙江同花順基金銷售有限公司、北京展恒基金銷售有限公司、宜信普澤投資顧問（北京）有限公司、萬銀財(cái)富（北京）基金銷售有限公司及北京錢景財(cái)富投資管理有限公司的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
本公司將根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展情況，增加或變動(dòng)辦理機(jī)構(gòu)，本公司將按規(guī)定在指定媒體上刊登公告。
6.定期定額投資業(yè)務(wù)
“定期定額投資業(yè)務(wù)”是基金申購的一種業(yè)務(wù)方式，投資者可以通過基金銷售機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)，約定每期扣款時(shí)間、扣款金額及扣款方式，由基金銷售機(jī)構(gòu)于約定扣款日在投資者指定資金賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及基金申購業(yè)務(wù)。投資者在辦理基金定期定額投資業(yè)務(wù)的同時(shí)，仍然可以進(jìn)行日常申購、贖回業(yè)務(wù)。
現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：
1、適用投資者范圍
本活動(dòng)適用于依據(jù)中華人民共和國有關(guān)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定可以投資證券投資基金的個(gè)人投資者。
2、申請(qǐng)方式
?。?）凡申請(qǐng)辦理本基金“定期定額投資業(yè)務(wù)”的投資者須首先開立本公司開放式基金賬戶（已開戶者除外），開戶程序依照各基金銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定辦理；
?。?）已開立本公司開放式基金賬戶的投資者攜帶本人有效身份證件及銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的相關(guān)業(yè)務(wù)憑證（如有），到基金指定的銷售場(chǎng)所申請(qǐng)辦理此業(yè)務(wù)，具體辦理程序遵循各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定。
3、扣款日期
投資者應(yīng)遵循銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定并與銷售機(jī)構(gòu)約定每期固定扣款日期，若遇非基金申購開放日則實(shí)際扣款日順延至基金下一申購開放日。
4、扣款金額
投資者可與銷售機(jī)構(gòu)約定每期固定扣款金額，但基金每期扣款金額最低不少于人民幣100元（含100元）。如銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的定期定額投資申購金額下限高于100元，則按照銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的申購金額下限執(zhí)行。定期定額投資業(yè)務(wù)不受本公司旗下開放式基金日常申購的最低數(shù)額限制。
5、扣款方式
（1）銷售機(jī)構(gòu)將按照投資者申請(qǐng)時(shí)所約定的每期固定扣款日、扣款金額扣款，若遇到非基金申購開放日則順延至基金下一申購開放日；
（2）投資者須指定一個(gè)有效資金賬戶作為每期固定扣款賬戶；
（3）如因投資者原因造成連續(xù)3期扣款不成功或協(xié)議到期未續(xù)簽，則銷售機(jī)構(gòu)有權(quán)視為該投資者自動(dòng)終止“定期定額投資業(yè)務(wù)”，具體事宜的處理應(yīng)遵循各銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
6、交易確認(rèn)
基金申購申請(qǐng)日為每期實(shí)際扣款日，以每期實(shí)際扣款日（T日）的基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算申購份額?；鸱蓊~將在T+1工作日確認(rèn)成功后直接計(jì)入投資者的基金賬戶內(nèi)，投資者可于T+2工作日起到各銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢申購確認(rèn)結(jié)果。
7、申購費(fèi)率
如無另行公告，基金定期定額投資的申購費(fèi)率和計(jì)費(fèi)方式與日常申購費(fèi)率和計(jì)費(fèi)方式相同。
8、“定期定額投資業(yè)務(wù)”的變更和終止
?。?）投資者變更每期扣款金額、扣款日期、扣款賬戶等，須攜帶本人有效身份證件及相關(guān)憑證到原銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理業(yè)務(wù)變更，具體辦理程序遵循該銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定；
?。?）投資者終止“定期定額投資業(yè)務(wù)”，須攜帶本人有效身份證件及相關(guān)憑證到原銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理業(yè)務(wù)終止，具體辦理程序遵循該銷售機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定；
?。?）“定期定額投資業(yè)務(wù)”變更和終止的生效日遵循各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定。
9、辦理機(jī)構(gòu)
投資者目前可以通過本公司直銷中心（包括網(wǎng)上直銷）及交通銀行股份有限公司、華夏銀行股份有限公司、上海農(nóng)商銀行股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、申萬宏源證券有限公司、長(zhǎng)江證券股份有限公司、安信證券股份有限公司、中信證券（浙江）有限責(zé)任公司、中信證券（山東）有限責(zé)任公司、東吳證券股份有限公司、信達(dá)證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、廣州證券股份有限公司、國聯(lián)證券股份有限公司、西部證券股份有限公司、中山證券有限責(zé)任公司、華寶證券有限責(zé)任公司、華融證券股份有限公司、天風(fēng)證券股份有限公司、太平洋證券股份有限公司、上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司、和訊信息科技有限公司、深圳眾祿基金銷售有限公司、上海天天基金銷售有限公司、上海好買基金銷售有限公司、杭州數(shù)米基金銷售有限公司、上海長(zhǎng)量基金銷售投資顧問有限公司、浙江同花順基金銷售有限公司、北京展恒基金銷售有限公司、宜信普澤投資顧問（北京）有限公司、萬銀財(cái)富（北京）基金銷售有限公司及北京錢景財(cái)富投資管理有限公司的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理基金定期定額投資業(yè)務(wù)。
本公司將根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展情況，增加或變動(dòng)辦理機(jī)構(gòu)，本公司將按規(guī)定在指定媒體上刊登公告。
7. 基金銷售機(jī)構(gòu)
7.1 場(chǎng)外銷售機(jī)構(gòu)
7.1.1 直銷機(jī)構(gòu)
申萬菱信基金管理有限公司直銷中心
地址：上海市中山南路100號(hào)11層（200010）
電話：400 880 8588（免長(zhǎng)途話費(fèi)）或021-962299
傳真：86-21-23261199
7.1.2 場(chǎng)外非直銷機(jī)構(gòu)
交通銀行股份有限公司、華夏銀行股份有限公司、上海農(nóng)商銀行股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、申萬宏源證券有限公司、長(zhǎng)江證券股份有限公司、安信證券股份有限公司、中信證券（浙江）有限責(zé)任公司、中信證券（山東）有限責(zé)任公司、東吳證券股份有限公司、信達(dá)證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、廣州證券股份有限公司、國聯(lián)證券股份有限公司、中航證券有限公司、西部證券股份有限公司、中山證券有限責(zé)任公司、華寶證券有限責(zé)任公司、華融證券股份有限公司、天風(fēng)證券股份有限公司、太平洋證券股份有限公司、上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司、深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司、和訊信息科技有限公司、深圳眾祿基金銷售有限公司、上海天天基金銷售有限公司、上海好買基金銷售有限公司、杭州數(shù)米基金銷售有限公司、上海長(zhǎng)量基金銷售投資顧問有限公司、浙江同花順基金銷售有限公司、北京展恒基金銷售有限公司、宜信普澤投資顧問（北京）有限公司、萬銀財(cái)富（北京）基金銷售有限公司及北京錢景財(cái)富投資管理有限公司。
7.2 場(chǎng)內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)
無。
8．基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排
基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周公告一次基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)開放日的次日，通過網(wǎng)站、基金份額發(fā)售網(wǎng)點(diǎn)以及其他媒介，披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)公告半年度和年度最后一個(gè)市場(chǎng)交易日基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在前款規(guī)定的市場(chǎng)交易日的次日，將基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值登載在指定媒介上。
9．其他需要提示的事項(xiàng)
1、參加部分代銷機(jī)構(gòu)的費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)
投資者目前通過以下代銷機(jī)構(gòu)申購（部分含定期定額投資業(yè)務(wù)）本基金享受費(fèi)率優(yōu)惠：交通銀行股份有限公司、華夏銀行股份有限公司、上海農(nóng)商銀行股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、申萬宏源證券有限公司、長(zhǎng)江證券股份有限公司、安信證券股份有限公司、東吳證券股份有限公司、信達(dá)證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、廣州證券股份有限公司、國聯(lián)證券股份有限公司、中山證券有限責(zé)任公司、華寶證券有限責(zé)任公司、華融證券股份有限公司、深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司、和訊信息科技有限公司、深圳眾祿基金銷售有限公司、上海天天基金銷售有限公司、上海好買基金銷售有限公司、杭州數(shù)米基金銷售有限公司、上海長(zhǎng)量基金銷售投資顧問有限公司、浙江同花順基金銷售有限公司、北京展恒基金銷售有限公司、宜信普澤投資顧問（北京）有限公司、萬銀財(cái)富（北京）基金銷售有限公司及北京錢景財(cái)富投資管理有限公司。
具體優(yōu)惠條件（柜臺(tái)、網(wǎng)銀、電話銀行或手機(jī)銀行等）和優(yōu)惠費(fèi)率請(qǐng)參照各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定。
2、本公告僅對(duì)本基金開始辦理日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資業(yè)務(wù)及參加部分代銷機(jī)構(gòu)費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)等相關(guān)事項(xiàng)予以說明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)認(rèn)真閱讀2015年4月17日刊登在《中國證券報(bào)》及《證券時(shí)報(bào)》上的《申萬菱信安鑫回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金招募說明書》及《申萬菱信安鑫回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金基金合同（摘要）》，亦可登錄本公司網(wǎng)站（www.swsmu.com）進(jìn)行查詢。
3、投資者可通過以下途徑咨詢：
申萬菱信基金管理有限公司
網(wǎng)站：www.swsmu.com
客服電話：400 880 8588（免長(zhǎng)途話費(fèi)）或021-962299
4、本基金辦理申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資業(yè)務(wù)及參加部分代銷機(jī)構(gòu)費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)等相關(guān)事項(xiàng)的具體規(guī)定請(qǐng)以各銷售機(jī)構(gòu)辦理基金上述業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。
5、本公告解釋權(quán)歸本公司所有。
6、風(fēng)險(xiǎn)提示：基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說明書。
特此公告。
