關(guān)于金鷹基金管理有限公司關(guān)于增加中山證券有限責(zé)任公司為代銷機構(gòu)的公告
尊敬的客戶：
根據(jù)金鷹基金管理有限公司（以下簡稱“本基金管理人”）與中山證券有限責(zé)任公司（以下簡稱“中山證券”）簽署的代理銷售協(xié)議，中國國際期貨從2014年8月1日起代理銷售本基金管理人旗下部分開放式基金，并參加費率優(yōu)惠活動，具體公告如下：
一、代銷機構(gòu)信息
名稱：中山證券有限責(zé)任公司
注冊及辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路6009號新世界中心29層
法定代表人：黃揚錄
業(yè)務(wù)聯(lián)系人：羅藝琳
聯(lián)系電話：0755- 82570586
二、本次新增中國國際期貨為代銷機構(gòu)的基金：
金鷹成份股優(yōu)選證券投資基金（基金代碼：210001）
金鷹紅利價值靈活配置混合型證券投資基金（基金代碼：210002）
金鷹行業(yè)優(yōu)勢股票型證券投資基金（基金代碼：210003）
金鷹穩(wěn)健成長股票型證券投資基金（基金代碼：210004）
金鷹主題優(yōu)勢股票型證券投資基金（基金代碼：210005）
金鷹保本混合型證券投資基金（基金代碼：210006）
金鷹中證技術(shù)領(lǐng)先指數(shù)增強型證券投資基金（基金代碼：210007）
金鷹策略配置股票型證券投資基金（基金代碼：210008）
金鷹核心資源股票型證券投資基金（基金代碼：210009）
金鷹元泰精選信用債債券型證券投資基金（基金代碼：A類份額 210010； C類份額 210011）
金鷹貨幣市場證券投資基金（基金代碼：A類份額 210012；B類份額 210013）
金鷹元豐保本混合型證券投資基金（基金代碼：210014）
金鷹元安保本混合型證券投資基金（基金代碼：000110）
金鷹中小盤精選證券投資基金（基金代碼：162102）
金鷹持久回報分級債券型證券投資基金A類份額（基金代碼：162106）
金鷹中證500指數(shù)分級證券投資基金（基金代碼：162107）
金鷹元盛分級債券型發(fā)起式證券投資基金A類份額（基金代碼：162109）
三、投資者可以在中山證券的網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理本基金管理人上述基金的申購、贖回及其他業(yè)務(wù)，相關(guān)規(guī)則遵照中國國際期貨的有關(guān)規(guī)定以及基金招募說明書及其更新、發(fā)售公告、基金合同。
四、申購和定投費率優(yōu)惠
1、優(yōu)惠活動開展時間
本次優(yōu)惠活動自2014年8月1日起，活動截止時間屆時另行公告。
2、優(yōu)惠活動方案
投資者通過中山證券網(wǎng)上交易系統(tǒng)，日常申購和定期定額申購本基金管理人的開放式基金（場外前端模式），原申購費高于0.6%的，最低優(yōu)惠至0.6%，且不低于原費率的四折；原申購費低于或等于0.6%的，按原費率執(zhí)行。
投資者通過中山證券柜臺系統(tǒng)，定期定額申購本基金管理人的開放式基金（場外前端模式），原申購費高于0.6%的，最低優(yōu)惠至0.6%，且不低于原費率的八折；原申購費低于或等于0.6%的，按原費率執(zhí)行。
3、重要提示
（1）金鷹貨幣市場證券投資基金定投業(yè)務(wù)每期最低扣款額為1元；金鷹中小盤精選證券投資基金、金鷹中證500指數(shù)分級證券投資基金定投業(yè)務(wù)每期最低扣款額為200元；金鷹持久回報分級債券型證券投資基金A類份額、金鷹元盛分級債券型發(fā)起式證券投資基金A類份額不參與定投業(yè)務(wù)，其余本次上線代銷基金定投業(yè)務(wù)每期最低扣款額為100元。
（2）上述基金原費率請詳見各基金的《基金合同》和《招募說明書》等相關(guān)法律文件及本基金管理人發(fā)布的最新業(yè)務(wù)公告。
（3）本優(yōu)惠活動僅適用于處于正常申購期且為前端收費模式的基金，不包括后端收費模式的基金以及處于封閉期的基金。金鷹成份股優(yōu)選證券投資基金因為后端收費基金，故不參與上述費率優(yōu)惠活動。
（4）根據(jù)金鷹元豐保本混合型證券投資基金、金鷹元安保本混合型證券投資基金《基金合同》的有關(guān)約定，投資者在第一個保本期內(nèi)申購（包括定投和轉(zhuǎn)換投入）上述兩只基金，不適用第一個保本周期的保本條款。根據(jù)金鷹保本混合型證券投資基金《基金合同》的有關(guān)約定，投資者在過渡期內(nèi)申購金鷹保本混合型證券投資基金的，并持有至第二保本期結(jié)束的，適用于金鷹保本混合型證券投資基金的保本條款，如在第二個保本期內(nèi)申購金鷹保本混合型證券投資基金，不適用第二個保本周期的保本條款，金鷹保本混合型證券投資基金過渡期由2014年5月23日至2014年6月19日。有關(guān)上述三只基金保本和保證的詳細約定，請參見基金《基金合同》和《招募說明書》。
（5）金鷹元泰精選信用債債券型證券投資基金按認購、申購費用收費方式的不同，將基金分為A、C兩類份額。投資者可以根據(jù)自身不同投資期限和不同投資規(guī)模靈活選擇基金份額。
?。?）投資者購買金鷹貨幣市場證券投資基金不收取申購費、贖回費。本基金根據(jù)銷售服務(wù)費用計提費率的不同，分為A、B兩類，投資者購買貨幣市場基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或存款類金融機構(gòu)。
?。?）本基金管理人新增的基金產(chǎn)品是否參與費率優(yōu)惠活動，本基金管理人將與中山證券協(xié)商后另行公告。
（8）本次優(yōu)惠活動的解釋權(quán)歸中山證券，優(yōu)惠活動期間，業(yè)務(wù)辦理的相關(guān)規(guī)則及流程以中山證券的安排和規(guī)定為準。
五、基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)
1、本次開通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的基金包括：
金鷹紅利價值靈活配置混合型證券投資基金（基金代碼：210002）
金鷹行業(yè)優(yōu)勢股票型證券投資基金（基金代碼：210003）
金鷹穩(wěn)健成長股票型證券投資基金（基金代碼：210004）
金鷹主題優(yōu)勢股票型證券投資基金（基金代碼：210005）
金鷹保本混合型證券投資基金（基金代碼：210006）
金鷹中證技術(shù)領(lǐng)先指數(shù)增強型證券投資基金（基金代碼：210007）
金鷹策略配置股票型證券投資基金（基金代碼：210008）
金鷹核心資源股票型證券投資基金（基金代碼：210009）
金鷹元泰精選信用債債券型證券投資基金（基金代碼：A類份額 210010； C類份額 210011）
金鷹貨幣市場證券投資基金（基金代碼：A類份額 210012；B類份額 210013）
金鷹元豐保本混合型證券投資基金（基金代碼：210014）
金鷹元安保本混合型證券投資基金（基金代碼：000110）
2、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)費用
基金轉(zhuǎn)換費用由轉(zhuǎn)出基金的贖回費用加上轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金申購費用補差兩部分構(gòu)成,具體收取情況視每次轉(zhuǎn)換時兩只基金的申購費差異情況和轉(zhuǎn)出基金的贖回費而定?；疝D(zhuǎn)換費用由基金份額持有人承擔(dān)：
（1）基金轉(zhuǎn)換申購補差費：按照轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購費的差額收取補差費。轉(zhuǎn)出基金凈金額所對應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金申購費低于轉(zhuǎn)入基金的申購費的,補差費為轉(zhuǎn)入基金的申購費和轉(zhuǎn)出基金的申購費差額。轉(zhuǎn)出基金凈金額所對應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金申購費高于轉(zhuǎn)入基金的申購費的,補差費為零。
?。?）轉(zhuǎn)出基金贖回費:按轉(zhuǎn)出基金正常贖回時的贖回費率收取費用。
具體費用可詳詢本基金管理人網(wǎng)站或客服電話。
3、基金轉(zhuǎn)換份額的計算
基金轉(zhuǎn)換計算公式如下：
轉(zhuǎn)出金額＝轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出基金當日基金份額凈值
轉(zhuǎn)出基金贖回手續(xù)費＝轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出基金當日基金份額凈值×轉(zhuǎn)出基金贖回手續(xù)費率
補差費（外扣）＝（轉(zhuǎn)出金額－轉(zhuǎn)出基金贖回手續(xù)費）×補差費率/（1＋補差費率）
轉(zhuǎn)換費用＝轉(zhuǎn)出基金贖回手續(xù)費＋補差費
轉(zhuǎn)入金額＝轉(zhuǎn)出金額－轉(zhuǎn)換費用
轉(zhuǎn)入份額＝轉(zhuǎn)入金額/轉(zhuǎn)入基金當日基金份額凈值
例如：某基金份額持有人持有金鷹紅利價值靈活配置混合型證券投資基金550,000 份基金份額一年后(未滿2 年)決定轉(zhuǎn)換為金鷹穩(wěn)健成長股票型證券投資基金，假設(shè)轉(zhuǎn)換當日轉(zhuǎn)出基金份額凈值是1.1364 元，轉(zhuǎn)入基金的份額凈值是1.103元，對應(yīng)贖回費率為0.5％，申購補差費率為0.3％，則可得到的轉(zhuǎn)換份額為：
轉(zhuǎn)出金額＝550,000×1.1364＝625,020元
轉(zhuǎn)出基金贖回手續(xù)費＝550,000×1.1364×0.5％＝3,125.10元
補差費（外扣）＝（625,020－3,125.10）×0.3%/(1+0.3%)＝1,860.10元
轉(zhuǎn)換費用＝3,125.10+1,860.10＝4,985.20元
轉(zhuǎn)入金額＝625,020－4,985.20=620,034.80元
轉(zhuǎn)入份額＝620,034.80/1.103＝562,134.90份
即：某基金份額持有人持有550,000 份金鷹紅利價值靈活配置混合型證券投資基金份額一年后（未滿2 年）決定轉(zhuǎn)換為金鷹穩(wěn)健成長股票型證券投資基金，假設(shè)轉(zhuǎn)換當日本基金份額凈值是1.1364元，轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值是1.103元，則可得到的轉(zhuǎn)換份額為562,134.90份。
4、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則
（1）基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機構(gòu)進行，且辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的代理銷售機構(gòu)須同時具備擬轉(zhuǎn)出基金及擬轉(zhuǎn)入基金的合法授權(quán)代理資格，并開通了相應(yīng)的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
?。?）注冊登記機構(gòu)以收到有效轉(zhuǎn)換申請的當天作為轉(zhuǎn)換申請日（T日）。投資者轉(zhuǎn)換基金成功的，注冊登記機構(gòu)在T+1日為投資者辦理權(quán)益轉(zhuǎn)換的注冊登記手續(xù)，通常情況下,投資者可自T+2日（含該日）后向業(yè)務(wù)辦理網(wǎng)點查詢轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的確認情況，并有權(quán)轉(zhuǎn)換或贖回該部分基金份額。
（3）基金轉(zhuǎn)換后，轉(zhuǎn)入的基金份額的持有期將自轉(zhuǎn)入的基金份額被確認之日起重新開始計算。
（4）本基金管理人基金單筆轉(zhuǎn)換申請的最低份額為500份，基金份額持有人可將其全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換。單筆轉(zhuǎn)換申請不受轉(zhuǎn)入基金最低申購金額的限制。
?。?）基金轉(zhuǎn)換以申請當日基金份額凈值為基礎(chǔ)計算。投資者采用“份額轉(zhuǎn)換”的原則提交申請。轉(zhuǎn)出基金份額必須是可用份額，并遵循“先進先出”的原則。
5、以上專戶業(yè)務(wù)的解釋權(quán)歸中山證券，業(yè)務(wù)辦理的相關(guān)規(guī)則及流程以平安銀行的安排和規(guī)定為準。
六、投資者可以通過以下方式了解有關(guān)情況：
1、中山證券客服電話：4001-022-011
2、中山證券網(wǎng)址：68411.com.cn
3、本基金管理人客服電話：4006-135-888
4、本基金管理人網(wǎng)址：www.gefund.com.cn
風(fēng)險提示：本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資有風(fēng)險，決策須謹慎，投資者投資于本基金管理人管理的基金時應(yīng)認真閱讀相關(guān)基金合同、招募說明書等文件，并根據(jù)自身風(fēng)險承受能力選擇適合自己的基金產(chǎn)品，敬請投資者注意投資風(fēng)險。
特此公告。
金鷹基金管理有限公司
2014年8月1日
